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注册资本要求由3000万到1亿元!期货公司管理办法落地，主要股东要满足10条件，看谁不_够格_

作者： admin 发布日期： 2022-07-28

证券市场金融行业规范化产业发展又一次迎利好。

6月14日，证监会正式正式发布《证券市场公司市场监管工作配套措施》（以下简称《配套措施》）。《配套措施》从多个层面展开了健全和修改，其中，证券市场公司小股东资格证书前提将大幅提升，有望带动金融行业进一步整合。

修改文本主要就牵涉五大各方面

证监会正式发布公告称，为适应证券市场市场产业发展的新明晰要求，加强证券市场公司市场监管，证监会对《证券市场公司市场监管工作配套措施》（以下简称《配套措施》）展开了修改，并于近日正式正式发布。

按照立法程序明晰要求，自2019年3月1日至3月31日，证监会在官方网站和“中国政府法制信息网”，就《配套措施》向社会公开征求意见建议。证监会认真研究反馈意见建议，采纳了合理可行的意见建议和建议，进一步健全了《配套措施》。

《配套措施》修改文本主要就牵涉五个各方面：

一是提高证券市场公司主要就小股东，尤其是控股公司小股东、第三大小股东资格证书前提。明晰稳步经营方式时间、稳步利润潜能有关明晰要求；增加出资资本金、主要业务关连性及经营方式潜能等各方面明晰规定。

二是加强证券市场公司小股东管理工作，强化小股东权利。增加小股东、前述掌控人和其它关连人与证券市场公司展开关连交易的市场监管明晰要求；健全小股东、前述掌控人关键性事项报告规则。

三是健全证券市场公司全境营业网点、子公司及全境外经营方式机构的管理工作。明晰要求证券市场公司建立健全对全境营业网点、子公司及全境外经营方式机构的合规性风险控制体系，实现风险管理工作全覆盖。

四是健全证券市场公司对客户开户及其交易行为管理工作明晰要求。

五是健全证券市场公司信息管理系统管理工作明晰规定，明晰信息管理系统合规性运行的制度明晰要求。

同时，证监会更新了证券市场公司审批莫雷县，一并正式发布，便利有关市场主体提交审批提出申请。

2007年4月，证监会首度施行了《配套措施》。2014年10月，为落实市场监管转型明晰要求，证监会对《配套措施》展开了修改。《配套措施》实施以来，为证券市场公司规范化产业发展，提升证券市场公司服务水平发挥了重要作用。随着证券市场市场的产业发展及对外开放的逐步扩大，《配套措施》的有关文本已满足不了实践的需要，有必要展开修改健全，《配套措施》因此迎了施行后的又一次修改。

证券市场公司小股东资格证书前提大幅提升

本次修改中，证券市场公司小股东资格证书前提大幅提升是金融行业非常关心的问题。

依照《配套措施》，提出申请设立证券市场公司，除应合乎《证券市场交易管理工作条例》第七条明晰规定的前提外，还应具备以下前提：

（一）注册民营企业不高于港币1亿；

（二）具备证券市场从业人员资格证书的人员不少于15人；

（三）具备任职前提的高级管理工作人员不少于3人。

注册民营企业不高于港币1亿是在潘眉《配套措施》中首度明晰，而这一明晰规定较《证券市场交易管理工作条例》第七条明晰规定中明晰要求的3000多万元门槛大幅提升。

证券市场公司主要就小股东为法人或是企业法人组织的，应具备以下前提：

（一）注册民营企业金民营企业和净利润均不高于港币1亿；

（二）净利润不高于注册民营企业金民营企业的50%，或有债务高于净利润的50%，不存在对财务状况产生关键性不确定影响的其它风险；

（三）具备稳步利润潜能，稳步经营方式3个以内完整的季度，最近3个季度连续利润；

（四）出资额严禁超过其净利润，且资本金来源真实合法，严禁以委托资本金、债务资本金等入股证券市场公司；

（五）信誉良好、公司治理规范化、组织架构清晰、股份结构透明，主要业务性质与证券市场公司具备关连性；

（六）没有较大数额的到期未清偿；

（七）近3年未因关键性违规违规行为受到行政处罚或是刑事处罚；

（八）未因涉嫌关键性违规违规正在被有权机关立案调查或是采取强制措施；

（九）近3年作为公司（含金融机构）的小股东或是前述掌控人，未有滥用小股东权利、逃避小股东权利等不诚信行为；

（十）不存在中国证监会依照谨慎市场监管准则认定的其它不适合所持证券市场公司股份的情形。

与此前版本相比，潘眉改的《配套措施》对证券市场公司5%以内小股东注册民营企业金民营企业和净利润的明晰要求从3000多万元提高到1亿。

证券市场公司控股公司小股东、第三大小股东除应合乎本配套措施第七条、第八条明晰规定的前提外，还应具备以下前提：

（一）民营企业充足率不高于港币5亿；小股东不适用民营企业充足率或是类似指标的，净利润不高于港币10亿；

（二）在技术潜能、管理工作服务、人员培训或营销渠道等各方面具备较强优势；

（三）具备对证券市场公司稳步的民营企业补充潜能，对证券市场公司可能发生风险导致无法正常经营方式的情况具备妥善处置的潜能；

（四）中国证监会依照谨慎市场监管准则明晰规定的其它前提。

对证券市场公司控股公司小股东、第三大小股东民营企业充足率和净利润等硬性明晰要求是首度明晰。

券商中国记者整理发现，目前仍有马可波罗证券市场、东华证券市场等少数公司注册民营企业高于1亿。其中又以马可波罗证券市场底子最轻，注册民营企业为3000多万元，2017年公司民营企业充足率仅3600余多万元。值得注意的还有，潘眉改《配套措施》对证券市场公司全境外小股东的表述，从此前的“所持证券市场公司5%以内股份的全境外小股东”调整为了“证券市场公司主要就小股东、控股公司小股东、第三大小股东为全境外小股东”，这样的调整显然是为将来的外资控股公司证券市场公司留下了空间。