成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司关于控股股东及其一致行动人协议转让部分公司股份的提示性公告

本公司及常务监事会全体人员保证信息披露的文本真实世界、精确、完整，没有不实记载、不实申辩或重大申辩。

特别提示信息：

1、此次协定受让股权未促发要约收购收购。

2、此次协定受让股权未导致公司控股公司股东及前述掌控人发生更改。

3、此次协定受让股权事项尚待经广州投资顾问交易所合规审查通过后，方能在我国投资顾问注册登记清算以下简称公司广州分公司办理手续股权协定受让转让相关手续，存在不稳定性，欲了解广大投资者注意投资信用风险。

一、此次协定受让简述

乐山市贝瑞和康DNA技术金润庠公司（下列全称“公司”、“本公司”）于近日接到公司控股公司股东帕西基老先生或其完全一致暴力行动人叶升瓒老伯的通知，帕西基老先生及叶升瓒老伯于2021年12月22日与王金城（下列全称“受让”、“乙方”）及广发投资顾问金润庠公司（下列全称“实控人”、“乙方”）签订了《股权受让协定》。帕西基老先生及叶升瓒老伯因优先股债权股权融资协定已即将到期，同意向乙方合计受让所持有的公司无穷售限售股股权9,300,000股（占公司股本比例约为2.6226%），受让价格为14.45元/股，受让本息为134,385,000元（下列全称“此次受让”），税金本息将用于偿还债务优先股债权股权融资协定下欠实控人的债务本息，以降低优先股债权信用风险。此次受让情形如下表所示：

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注：以上数据将以我国投资顾问注册登记清算以下简称公司广州分公司办理手续完成此次受让相关手续后为依据。

二、此次受让协定主要文本

（一）受让多方基本情形

1、受让（乙方）

（1）帕西基，男，我国双重国籍，无境内外居住权，身份证：**********，公司控股公司股东、前述掌控人，现阶段出任公司常务副董事长、总经理；

（2）叶升瓒，女，我国双重国籍，拥有香港永久性居住权，身份证：**********，叶升瓒老伯为帕西基老先生的完全一致暴力行动人，现阶段出任公司常务董事、总经理。

2、受让（乙方）

王金城，男，我国双重国籍，无境内外居住权，身份证：**********。

3、实控人（乙方）

名称：广发投资顾问金润庠公司

统一社会信用代码：

类型：金润庠公司

优先股代码：.SZ

法定代表人：张纳沙

成立日期：1994年6月30日

注册资本：961,242.9377万元

地址：广州市罗湖区红岭中路1012号广发投资顾问大厦十六层至二十六层

经营范围：投资顾问经纪，投资顾问投资咨询，与投资顾问交易、投资顾问投资活动有关的财务顾问，投资顾问承销与保荐，投资顾问自营，投资顾问资产管理，股权融资融券，投资顾问投资基金代销，金融产品代销，为期货公司提供中间介绍业务，投资顾问投资基金托管业务和基金服务业务，优先股期权做市，商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询、资产管理，受托管理股权投资基金，创业投资业务，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务、创业投资咨询业务，为创业企业提供创业管理服务业务，参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构，香港投资顾问经纪业务、股权融资业务及资产管理业务等。

（上述乙方、乙方、乙方单独称为“一方”或合称为“三方”）

经公司在我国执行信息公开网查询，此次受让多方均不属于失信被执行人。

（二）股权转让

1、受让标的投资顾问为“贝瑞DNA”，投资顾问代码：，截至“协定签订日”，“贝瑞DNA”股本为354,605,865股。

2、乙方（1）同意向乙方受让其所持有的“贝瑞DNA”6,500,000股股权，均为无穷售限售股，截至“协定签订日”占“贝瑞DNA”股本的1.8330%。

乙方（2）同意向乙方受让其所持有的“贝瑞DNA”2,800,000股股权，均为无穷售限售股，截至“协定签订日”占“贝瑞DNA”股本的0.7896%。

（三）受让目的及受让本息

1、此次股权受让的目的，即乙方通过将其持有的“贝瑞DNA”优先股以一定的价格受让给乙方，以股权受让本息归还乙方欠乙方的债权股权融资协定项下的债务本息（下列全称“乙方欠乙方的债务本息”）。

2、甲、乙双方确认，此次股权受让的受让价格（每股）为“协定签订日”前一交易日拟受让优先股二级市场收盘价的70%，即14.45元/股；乙方（1）受让股数为6,500,000股，股权受让总本息合计为人民币93,925,000元；乙方（2）受让股数为2,800,000股，股权受让总本息合计为人民币40,460,000元。

3、交易对价的支付。在三方签订本协定后至办理手续股权转让相关手续前，乙方应向乙方指定银行账户支付股权受让总本息用于归还乙方欠乙方的债务本息。

乙方转入乙方账户的交易对本息自转入之日起至标的债权优先股受让至乙方名下期间产生的孳息，归乙方所有。

4、如在协定签订日至受让生效日之间，拟受让的股权发生分红、派股等权益分派事项，则此次股权的受让价格及受让数量根据我国投资顾问监督管理委员会和广州投资顾问交易所的相关规则做相应调整。

（四）解押股权及转让

1、在完成此次受让所需有关主管部门（包括但不限于我国投资顾问监督管理委员会、广州投资顾问交易所、我国投资顾问注册登记清算以下简称公司等）的全部申请和报批相关手续后，甲乙丙三方应协商办理手续转让日期，共同到我国投资顾问注册登记清算以下简称公司广州分公司办理手续股权解债权及受让转让相关手续。

2、甲乙丙三方事先准备好就此次受让而需向中登公司提交的办理手续股权转让的相关手续材料。在乙方按照本协定第三条约定分别向乙方支付全部的交易对价后，三方共同向中登公司申请办理手续解押股权的解债权相关手续和投资顾问转让注册登记。

3、在解质押相关手续完成之前，乙方依据债权股权融资协定对解押股权享有不可撤销的实控。乙方按照与乙方的债权股权融资协定享有对乙方的债权，直至乙方清偿全部债务。

4、若股权转让注册登记成功（取得《投资顾问转让注册登记确认书》后），乙方无权要求乙方退回乙方支付的股权受让款，甲、乙之间的任何纠纷均由甲、乙双方自行解决，与乙方无关。

5、若股权过户注册登记不成功，三方应共同配合向中登公司申请将解押股权重新债权给乙方，确保解押股权恢复至解押前原有状态。在解押股权恢复至解押前原有状态之日起的10个交易日内，乙方所收款项免息返还乙方。

6、若股权转让注册登记不成功且解押股权不能恢复至解押前原有状态，乙方已向乙方支付的股权受让款由乙方负责偿还债务，乙方无权要求丙方退回所收款项，甲、乙之间由此引发的任何纠纷均由甲、乙双方自行解决，与乙方无关。

三、此次股权协定受让是否存在承诺更改、豁免或承接情形

截至本公告日，此次股权协定受让不存在承诺更改、豁免或承接的情形。

四、此次股权受让的目的及对公司的影响

此次公司控股公司股东、前述掌控人或其完全一致暴力行动人通过协定受让部分所持股权系用于偿还债务优先股债权股权融资贷款，将有助于降低其自身债务金额及优先股债权比例。此次受让未导致公司控股公司股东、前述掌控人发生更改，未对公司的治理结构及持续生产经营产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

五、其他说明

帕西基老先生于2021年6月29日通过大宗交易方式卖出公司股权2,450,000股，占公司股本的比例为0.6909%。若此次协定受让转让完成，帕西基老先生或其完全一致暴力行动人叶升瓒老伯将通过大宗交易及协定受让式累计减持公司股权11,750,000股，占公司股本的比例为3.3135%。

帕西基老先生及叶升瓒老伯的股权变动情形不存在违反《投资顾问法》、《上市公司收购管理办法》、《广州投资顾问交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股权实施细则》及相关承诺、部门规章、规范性文件等相关规定的情形，公司将持续关注此次协定受让转让或其未来股权变动情形，并将及时履行信息披露义务，欲了解广大投资者注意投资信用风险。

六、备查文件

1、《股权受让协定》

特此公告。

乐山市贝瑞和康DNA技术金润庠公司常务监事会

2021年12月23日