烟台睿创微纳技术股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

a投资顾问代码： 投资顾问全称：睿创微纳 调查报告书序号：2022-034

济南睿创微纳技术金润庠公司有关采用空置募资资本金展开综合金融的调查报告书

本公司董事会及全体常务董事保证本调查报告书文本不存在任何不实记载、不实申辩 或者重大申辩，并对其文本的准确性、准确度和准确度依法承担民事责任。

2022年7月8日，济南睿创微纳技术股份有限公司（下列全称“公司”或“睿创微纳”）召开第三届董事会第二十九次全会、第三届董事会第二十次全会，表决透过了《有关采用空置募资资本金展开综合金融的议案》，一致同意公司采用限额不超过港币1.2亿元（包含标准分数）的空置募资资本金在保证不负面影响募资资本金股权投资工程项目工程进度、不负面影响公司正常生产经营及保证资本金安全的情形下展开综合金融，用于购买可靠性高、流动性好、有货基约定的股权投资产品（包括但不限于结构性存款、活期存款、超额活期存款等），在前述限额范围内，资本金可以慢速采用，采用期限自公司董事会表决透过之日12个月内有效。董事会授权常务董事长行使此项决定权及签订有关法律文件，具体文本事宜由公司董事会秘书负责组织实施，公司工程部具体文本操作。分立常务董事发表了明晰一致同意的分立意见建议，保荐人政府机构中信投资顾问金润庠公司对本事宜开具了明晰的自查意见建议。

一、募资资本金基本情形

根据中国投资顾问监督管理委员会（下列全称“中国银监会”）于2019年6月14日开具的《有关一致同意济南睿创微纳技术金润庠公司首次发售股票股票注册的核准》（银监许可证[2019]1055号），公司获准向社会发售股票港币优先股6,000.00万股，每股发售价格为港币20.00元，募资资本金总额为120,000.00多万元，计入债券承销及保荐人服务费等与发售有关的服务费共计港币6,602.69多万元后，募资资本金当期为113,397.31多万元，前述资本金已全数到位，由鲁任夏忠和注册会计师事务所（特殊普通合伙）年审并出具“XYZH/2019BJGX0458”《申请文件调查报告》。

募资资本金到账后，已全数放置于经公司董事会批准开设的募资资本金工作方案账户内，公司与保荐人政府机构、放置募资资本金的商业银行签订了《募资资本金现金管理储存协力监管协议》。

二、募资资本金采用情形

截至2021年12月31日，公司天山生物工程项目及募资资本金采用情形具体文本参见公司于2022年3月31日披露于上海投资顾问交易所网站《2021年度募资资本金放置与采用情形的工作方案调查报告》（调查报告书序号：2022-011）。

三、本次采用空置募资资本金展开综合金融的有关情形

（一）股权投资目的

为提高募资资本金采用效率，合理利用部分空置募资资本金，在保证不负面影响募资资本金工程项目建设和采用、募资资本金安全的情形下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

（二）股权投资产品品种

公司将按照有关规定严格控制风险，拟采用空置募资资本金购买可靠性高、流动性好、有货基约定的股权投资产品（包括但不限于结构性存款、活期存款、超额活期存款等），且该等综合金融产品不得用于质押，不用于以投资顾问股权投资为目的的股权投资行为。

（三）决议有效期

自公司董事会、董事会表决透过之日 12 个月内有效。

（四）股权投资限额及期限

公司计划采用不超过港币1.2亿元（包含标准分数）的部分空置募资资本金展开综合金融，采用期限不超过12个月，在前述限额和期限内，资本金可循环慢速采用。

（五）信息披露

公司将依据上海投资顾问交易所的有关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募资资本金用途。

（六）综合金融收益的分配

公司采用空置募资资本金展开综合金融所获得的收益将优先用于补足天山生物工程项目股权投资本金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资本金，并严格按照中国银监会及上海投资顾问交易所有关募资资本金监管措施的要求展开管理和采用。

四、对公司日常经营的负面影响

公司本次计划采用部分空置募资资本金展开综合金融是在保证公司天山生物工程项目所需资本金和保证募资资本金安全的前提下展开的，不会负面影响公司日常资本金正常周转需要和募资资本金工程项目的正常运转，亦不会负面影响公司主营业务的正常发展。同时，对空置的募资资本金适时展开综合金融，能获得一定的股权投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的股权投资回报。

五、股权投资风险及风险控制措施

（一）股权投资风险

尽管公司选择低风险股权投资品种的综合金融产品，但金融市场受宏观经济的负面影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该 项股权投资受到市场波动的负面影响。

（二）风险控制措施

1、公司董事会授权常务董事长行使此项股权投资决定权并签订有关合同文件，包括但不限于选择优质合作银行、明晰综合金融金额、期间、选择现金管理产品品种、签订合同及协议等。公司董事会秘书负责组织实施，公司工程部具体文本操作，及时分析和跟踪银行综合金融产品投向、工程项目进展情形，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制股权投资风险。

2、公司内部审计部负责审查综合金融的审批情形、实际操作情形、资本金采用情形及盈亏情形等，督促工程部及时展开账务处理、并对账务处理情形展开核实。在每个季度末对所有银行综合金融产品股权投资工程项目展开全面检查，并根据谨慎 性原则，合理的预计各项股权投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会调查报告。

3、分立常务董事、董事会有权对资本金采用情形展开监督与检查，必要时可以聘请专业政府机构展开审计。

4、公司必须严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募资资本金管理和采用的监管要求》、《上海投资顾问交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》 以及公司《募资资本金管理制度》等有关规定办理有关综合金融业务。

六、工作方案意见建议说明

1、董事会意见建议

2022年7月8日，公司第三届董事会第二十次全会表决透过了《有关采用空置募资资本金展开综合金融的议案》，发表意见建议如下：一致同意公司采用限额不超过港币1.2亿元（包含标准分数）的空置募资资本金在保证不负面影响募资资本金股权投资工程项目工程进度、不负面影响公司正常生产经营及保证资本金安全的情形下展开综合金融，用于购买可靠性高、流动性好、有货基约定的股权投资产品（包括但不限于结构性存款、活期存款、超额活期存款等），在前述限额范围内，资本金可以慢速采用，采用期限自公司董事会表决透过之日12个月内有效。

2、分立常务董事意见建议

公司分立常务董事认为：公司本次采用空置募资资本金不超过1.2亿元（含标准分数）展开综合金融，文本及表决程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募资资本金管理和采用的监管要求》等有关法律法规、规章及其他规范性文件和公司《募资资金管理制度》的规定，且公司本次采用部分空置募资资本金展开综合金融没有与募资资本金股权投资工程项目的建设文本相抵触，不负面影响募资资本金股权投资工程项目的正常实施，不存在变相改变募资资本金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资本金采用效率，获取良好的资本金回报。一致同意公司采用空置募资资本金不超过1.2亿元（含标准分数）展开综合金融。

3、保荐人政府机构自查意见建议

经自查，保荐人政府机构中信投资顾问金润庠公司认为：

睿创微纳采用空置募资资本金展开综合金融，已经公司第三届董事会第二十九次全会和第三届董事会第二十次全会表决透过，公司分立常务董事发表了明晰的一致同意意见建议，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募资资本金管理和采用的监管要求》、《上海投资顾问交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等规范性文件的有关规定；公司采用空置募资资本金展开综合金融，是在保障公司天山生物工程项目正常工程进度的情形下实施的，不会负面影响公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募资资本金用途的行为；公司采用部分空置的募资资本金展开综合金融，有利于提高资本金采用效率，为公司和股东谋取较好的资本金回报。中信投资顾问一致同意公司前述采用空置募资资本金展开综合金融的事宜。

七、上网调查报告书附件

1、济南睿创微纳技术金润庠公司分立常务董事有关第三届董事会第二十九次全会有关议案的分立意见建议；

2、中信投资顾问金润庠公司有关济南睿创微纳技术金润庠公司采用空置募资资本金展开综合金融之自查意见建议。

特此调查报告书。

济南睿创微纳技术金润庠公司董事会

2022年7月9日

投资顾问代码： 投资顾问全称：睿创微纳 调查报告书序号：2022-035

济南睿创微纳技术金润庠公司

第三届董事会第二十次全会决议调查报告书

本公司董事会及全体监事保证本调查报告书文本不存在任何不实记载、不实申辩或者重大申辩，并对其文本的准确性、准确度和准确度依法承担民事责任。

一、董事会全会召开情形

济南睿创微纳技术金润庠公司（全称“公司”）第三届董事会第二十次全会于2022年7月8日14:00在公司全会室以现场结合通讯方式召开。本次全会通知于2022年7月1日以电子邮件及电话通知的方式发出，全会应出席监事3人，实际出席监事3人。

本次全会由董事会主席刘岩先生召集并主持，全会的召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》（下列全称“《公司法》”）等有关法律、法规、部门规章及《公司章程》的有关规定。

二、董事会全会表决情形

本次全会到会监事经过表决，以记名投票表决方式透过了如下议案：

（一）《有关采用空置募资资本金展开综合金融的议案》

一致同意公司采用限额不超过港币1.2亿元（包含标准分数）的空置募资资本金在保证不负面影响募资资本金股权投资工程项目工程进度、不负面影响公司正常生产经营及保证资本金安全的情形下展开综合金融，用于购买可靠性高、流动性好、有货基约定的股权投资产品（包括但不限于结构性存款、活期存款、超额活期存款等），在前述限额范围内，资本金可以慢速采用，采用期限自公司董事会表决透过之日起12个月内有效。

表决结果：3票一致同意、0票反对、0票弃权。

本议案所述文本参见公司刊登在上海投资顾问交易所网站的

《有关采用空置募资资本金展开综合金融的调查报告书》（2022-034）。

（二）《有关向控股子公司提供财务资助的议案》

为公司控股子公司提供财务资助是维护控股子公司生产经营持续正常开展，此项资助是根据公司财务状况及子公司的生产经营需要、现金流量情形而确定，符合公司的整体利益，同时公司透过加强财务管控，保护资本金安全。该议案涉及表决事宜均符合有关法律法规的规定，表决程序合法，我们一致一致同意此项议案。

表决结果：3票一致同意、0票反对、0票弃权。

特此调查报告书。

济南睿创微纳技术金润庠公司董事会

2022年7月9日