管理工作人登记跟重大事项变更自查方案。 一、公募基金商品鼓颏 意见建议反馈意见建议：本公募基金无代销，根据登记警语的要求，本公募基金应半封闭运转，登记透过后严禁鼓颏，但目前版本的合资经营协定仍提供了入伙和崔华英的可能性，请核实，建议签订补充协定修改。阐释：旧版《私募基金创业投资公募基金登记警语》中规定，私募基金股权创业投资公募基金（含创业创业投资公募基金，下同）和私募基金金融资产实用性公募基金应半封闭运转，登记完成后严禁开放认/申购（认缴）和赎回（退出），公募基金半封闭运转期间的分红、退出创业投资工程项目减资、对违约创业创业者除名或替换和公募基金交易额受让非由。但是已登记透过的私募基金股权创业投资公募基金或私募基金金融资产实用性公募基金，若同时满足以下条件，可以追加创业创业者或增加如前所述创业创业者的认缴出资，但增加的认缴出资额严禁超过登记时认缴出资额的3倍：1、公募基金的组织形式为公司型或合资经营型；2、公募基金由依法设立并取得公募基金代销资格的代销人代销；3、公募基金处在合约签订合约的创业投资期内；4、公募基金进行组合创业投资，创业投资于单一正股的资本金不超过公募基金最终认缴出资总值的50%；5、经全体人员创业创业者完全一致同意轴果全体人员创业创业者认可的重大决策监督机制重大决策透过。 二、商品模版 意见建议反馈意见建议：商品模版请管理工作人盖章。阐释：商品模版是公募基金登记新政正式实施后，中镜平在AMBERS系统中追加的模块，商品模版内容需包含公募基金创业创业者（向上反射到顶）、管理工作人、GP（如有）、代销人（如有）与创业投资正股（向下反射到底）及公募基金获取创业投资正股的买卖对手方（如有）等要素，同时列明每一层的投资本金额、创业投资形式（创业投资形式主要包括但不局限于股权、债权与可转债创业投资）及创业投资比例等重要信息。另外，切记，商品模版要加盖管理工作人公章！ 三、下层金融资产 意见建议反馈意见建议：请管理工作人出函对下层金融资产反射自查。阐释：进行下层金融资产自查时，首先需要明晰创业投资正股、精确到城市、工程项目类型、创业投资运转形式、资本金监管形式，另外还要详细说明工程项目具体情况，如何创业投资，明晰受托资本金的最终创业投资方向等。 四、实缴出资断定 意见建议反馈意见建议：请上载资本金投入公募基金基本户的商业银行收款。阐释：这条意见建议反馈通常是因为公募基金商品募资期跨度较大，协会为了证实公募基金总值，会要求提供资本金从募资户打到公募基金户的商业银行收款。正常情况下，实缴出资断定主要包括：1、公募基金有代销时，代销机构开据的资本金到账通知书。2、公募基金无代销时，会计事务所开据的验资断定或创业创业者将创业投资款打入公募基金帐户的商业银行收款等服务器端出具的断定。其中，募资规模断定为商业银行收款的，收款帐户中文名称应与公募基金中文名称完全一致，付款帐户中文名称应与创业创业者重要信息完全一致，若不完全一致，管理工作人球盖函说明原因。3、公募基金登记透过前出现创业创业者公募基金交易额受让的，上载公募基金交易额受让各方签订的交易额受让协定。 五、关连买卖 意见建议反馈意见建议：请管理工作人递交下层金融资产价值合理性断定材料，并创建有效率的关连买卖信用风险掌控监督机制。阐释：关连买卖是指公募基金商品与管理工作人、创业创业者、管理工作人管理工作的其它公募基金商品、管理工作人关连方、同一实际掌控人下的其它管理工作人管理工作的公募基金、或者与上述主体有其它重大利害关系的关连方出现的买卖行为。旧版公募基金登记警语中明晰规定，“私募基金创业投资公募基金进行关连买卖的，应防范利益冲突，遵循创业创业者利益优先原则和平等自愿、等价有偿原则，创建有效率的关连买卖信用风险掌控监督机制”。实务操作中可以透过以下几种形式开展合规自查：1、关连买卖信用风险阐明：《信用风险阐明书》别列济夫向创业创业者充分公布关连关系情况和由此形成的特殊信用风险，并由创业创业者签字证实。2、完善重要信息公布（事前、事中）精心安排：在公募基金合约别列济夫就出现关连买卖之前的重要信息公布和关连买卖过程中的重要信息公布精心安排均明晰签订合约，主要包括但不局限于公布关连买卖的对象、价格、定价依据、买卖形式及公布时间、形式等。3、特殊重大决策监督机制及回避精心安排：①比如合资经营型公募基金可以在合资经营协定中可签订合约设置高级顾问委员会，高级顾问委员会的成员一般由公募基金的有限投资高级顾问委派，或由管理工作人聘请服务器端专家组成。②投资高级顾问全会分为年度全会和临时性全会，合资经营协定可将关连买卖纳入投资高级顾问临时性全会的讨论范畴，出现关连买卖的，可由管理工作人或普通投资高级顾问负责召开临时性全会，关连买卖须经一定比例以上的投资高级顾问同意。③递交下层金融资产价值合理性断定材料；④在管理工作人内部管理工作管理制度中，建立关连买卖和利益申报管理制度，并确保公司及员工能够有效率执行该等管理制度，将管理制度落实到行动上等等。
