私募实操_备案登记最全要点汇总!高管人员任职要求、实缴资本、还有系统填报

截至2019年3月底，公募基金行业联合会已注册登记私募公募基金公募基金管理工作人24361家。未登记私募公募基金公募基金75348只，管理工作公募基金规模12.79万亿元，私募公募基金公募基金管理工作人员工总人数24.10万人。

随着私募公募基金政府机构规模的增大，联合会在注册登记登记监管方面也越来越严格，为了方便我们更好了解私募公募基金管理工作人登记流程，博蒙县小不点特意整理了有关内容来和我们分享，注册登记登记有以下关键点须要特别注意哦~

1确认政府机构类别

依照公募基金行业联合会明晰要求规范化经营的原则，股份创业者（或投资顾问，雷米雷蒙县）只能在“私募公募基金投资顾问股份投资公募基金管理工作人”、“私募公募基金股份、创业股份投资公募基金管理工作人”、“其它私募公募基金股份投资公募基金管理工作人”二者之中选其一，无法多选。目前，对于“其它私募公募基金股份投资公募基金管理工作人”的提出申请，金融类提出申请已被暂停且开放提出申请时间未知，外资的近期倒是有些政府机构赢得提出申请透过，另外第三类私募公募基金管理工作人的提出申请须在前面的基础上进行升级，具体内容请查看鲁托县文章第三类私募公募基金来了！私募公募基金行业跨入新时代！

因而，提出申请者首先应确认销售业务方向，即需明晰将来是做私募公募基金投资顾问股份投资，私募公募基金股份、创业股份投资，还是做其它类别股份投资。具体内容股份投资类别参照公募基金行业联合会《有关私募公募基金股份投资公募基金“业务类别/公募基金类别”和“产品类别”的说明》。

依照公募基金行业联合会的“资产管理工作销售业务综合上报平台”明晰要求，“政府机构类别”首度选取、提交办理手续、办理手续透过后，均无法再修正。“退回更正”时若须要修正“政府机构类别”，点选控制系统左上角的“放弃注册登记”，再次核对注册登记提出申请重要信息。“办理手续透过”后，若须要修正“政府机构类别”，点选“已过期注册登记”，在已过期私募公募基金公募基金管理工作人注册登记后再次提出申请。

因而，股份创业者在控制系统注册及填录重要信息细穗应明晰政府机构类别，以免增加工作效率及天数成本。

2注册税务各个环节特别注意点

透过注册形式赢得的股份投资类公司/合伙企业，在税务各个环节应合乎公募基金行业联合会的有关明晰要求，须要的事项主要包括但不限于（收购等形式赢得也同样须要满足）：

1

紫苞人需具有公募基金从业人员资格证书

法定代表人一般由常务副董事长、继续执行常务董事或副总经理担任。提出申请政府机构需确保前任或初任紫苞人具有公募基金从业人员资格证书，如不具有的，应积极参加公募基金从业人员资格证书考试或资格证书认定形式取得公募基金从业人员资格证书或者更换紫苞人。如果是提出申请金融类的则明晰要求所有老总（主要包括紫苞人、常务副董事长或继续执行常务董事、副总经理、副副总经理、合规性风险控制有关人士等）均需具有公募基金从业人员资格证书，非金融类的私募公募基金公募基金管理工作人明晰要求至少两名老总需具有公募基金从业人员资格证书（其中紫苞人与合规性风险控制有关人士需具有公募基金从业人员资格证书）。

因而，在税务各个环节也须要其它老总的公募基金从业人员资格证书是否合乎明晰要求，如不合乎的，Hayer相应调整或自查。

2

经营范围应合乎规范化经营原则

应将经营范围中与私募公募基金公募基金无关或冲突的经营范围予以删除，目前无法进行变更应该出具承诺函待开放后及时进行变更。

3其它特别注意事项

主要包括依照自身情况确认是否须要调整股份构架、注册资本、住所等。另注册地址与实际办公地址可以不一致。

3缴纳合乎明晰要求的实缴资本

全体股东应完成实缴资本人民币200万元以上（这个明晰要求已经有点过时了，目前建议注册资本在1000万以上且实缴比例在50%以上）且能够满足日常运营支出（含工资福利支出、办公场所租金、物业管理工作费、办公费用等）6个月以上。提出申请政府机构向股东出具出资证明书，委托会计师事务所出具验资报告等。

此外，实缴资本低于注册资本25%或低于100万元的，在公募基金行业联合会官网会特别公示，这个目前基本用不上了。

4签署租赁合同并进行租赁登记

办公场所正常租赁的则提供租赁合同和房产证即可，如果办公场所是由股东或第三方无偿提供的（第三方的最好能说清楚缘由且为非利益输送），应出具/签署无偿租赁证明/协议等文件。另外也要特别注意配置基本的办公设施设备，能够满足日常运营明晰要求。

5设置职能部门并配备相应人员

在部门设置方面，可依照提出申请政府机构的实际情况，一般设置股份投资决策委员会、股份投资部、合规性风险控制部、财务管理工作部、行政人事综合部等。此外，每个职能部门的职责需明晰，合理分工，互相协作。

在人员安排方面，建议正式员工为7人以上，部门设置较多的提出申请政府机构人员安排应相应增加。此外，正式员工应签署劳动合同，缴纳“五险一金”，一金目前还尚未见过联合会明晰要求上传有关重要信息，即为员工缴纳五险即可证明为公司的正式员工。

6委托会所出具年度审计报告

提出申请政府机构成立天数距提出申请注册登记天数不足一年的，控制系统中年度审计报告有关重要信息可不必核对。

7规范化经营

提出申请政府机构应坚持规范化经营原则，只做与私募公募基金公募基金行销售业务有关且与政府机构类别想匹配的销售业务。不兼营兼营可能与私募公募基金股份投资公募基金行销售业务存在冲突的销售业务，不兼营与“股份投资管理工作”的买方销售业务存在冲突的销售业务，不兼营其它非金融销售业务。如提出申请政府机构已实际开展无关或冲突销售业务的，最好进行剥离或者换人。此外，提出申请政府机构应确保与关联方等不存在利益输送等情形。在实际控制人方面，最好是除了这家政府机构没有其它任何关联政府机构，否则在登记时或日后合规性自查与产品登记等一堆重要信息须要披露。

冲突的销售业务及经营范围主要包括民间借贷、民间融资、配资销售业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等。

8确认实际控制人

依照公募基金行业联合会规定，实际控制人是指控股股东（或派出常务董事最多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东）或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其它组织。认定实际控制人应一致追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外政府机构。

提出申请政府机构应依照股份关系、管理工作构架、实际支配等综合因素确认实际控制人。若是允许建议实际人控股直接在51%以上。

9老总人员任职及资格证书等合乎明晰要求

（1）在任职程序方面，提出申请政府机构应依照公司法及公司章程等规定履行完毕内部任职程序，签署劳动合同，缴纳“五险一金”等，并办理手续完毕税务变更手续。建议除非明文规定的必须为老总其余人员直接设置成公司的一般员工，老总离职等变更比较繁琐（须要联合会审核）。

（2）在公募基金从业人员资格证书方面，金融类的私募公募基金公募基金管理工作人明晰要求所有老总需具有公募基金从业人员资格证书；非金融类的私募公募基金公募基金管理工作人明晰要求至少两名老总需具有公募基金从业人员资格证书，其中紫苞人与合规性风险控制有关人士需具有公募基金从业人员资格证书。因而，须要老总的公募基金从业人员资格证书是否合乎明晰要求，如不合乎的，Hayer相应调整或自查。

（3）在任职资格证书方面，不存在公司法等法律法规、自律规则禁止担任老总的情形。

（4）在从业人员经历明晰要求方面，任职的老总人员最好具有金融、股份投资或公募基金有关从业人员经历（一般明晰要求建议私募公募基金行业的3年工作经验或5年的金融行业工作经验，风险控制老总最好之前有从事过有关的风险控制工作经历）。

（5）在老总兼职明晰要求方面，提出申请政府机构所有老总无法都是兼职，也不宜过多兼职，且不得在非关联的私募公募基金政府机构兼职。如存在过多兼职或在非关联的私募公募基金政府机构兼职等情形的，Hayer相应调整或自查。老总人员如在关联私募公募基金政府机构兼职的，兼职应合理，需具有胜任能力，确保公平对待服务对象等。

此外，“挂靠”为公募基金行业联合会所禁止，该法律风险须要。

10建立风险管理工作与内部控制制度

提出申请政府机构依照《私募公募基金股份投资公募基金管理工作人内部控制指引》等有关明晰要求，以及部门设置及自身销售业务的开展计划情况，建立并完善相应的风险管理工作与内部控制制度，该系列制度应贯穿资金募集、股份投资研究、股份投资运作、运营保障和重要信息披露等主要各个环节，且应与自身情况相适应。

11配合律师尽职调查

提出申请政府机构依照律师提供的尽职调查清单准备有关文件资料，并提交给律师审查。律师依照《私募公募基金公募基金管理工作人注册登记法律意见书指引》及公募基金行业联合会、其它监管部门的有关明晰要求，对提出申请政府机构进行尽职调查。

12自查完善

律师依照尽职调查情况，结合公募基金行业联合会等的有关明晰要求，对存在的问题协助提出申请政府机构自查完善。

13联合会控制系统中进行注册并填录重要信息

提出申请政府机构在公募基金行业联合会“资产管理工作销售业务综合上报平台”（登录入口：;）进行注册并按明晰要求填录有关重要信息。

在进行控制系统重要信息填录、文件上传时须要以下事项：

（1）填录重要信息应准确、完整，与提出申请政府机构的实际情况保持一致，必要时也请律师也应仔细核对填录重要信息；

（2）营业执照、政府机构所在写字楼图片、政府机构前台图片、学位/学历证书证明、截图等应确保清晰可见；

（3）公司章程/合伙协议、出资证明、制度文件等法律文件应清晰可见，盖有公章及骑缝章；

（4）仔细查阅控制系统中带“？”黄色标志的注释内容，填录重要信息应与其明晰要求保持一致。

14老总人员及从业人员人员注册

老总人员及其它从业人员人员的公募基金从业资格证书在公募基金行业联合会“从业人员人员管理工作平台”上进行注册，按明晰要求填录有关重要信息，上传有关文件。老总人员应该现在从业人员控制系统内注册登记，T+1日后在到资产管理工作销售业务综合上报平台进行有关重要信息的完善。

15律师出具法律意见书

控制系统重要信息填录完毕且自查事项处理完善后，律师出具法律意见书，并协助上传控制系统，提交公募基金行业联合会审核。公募基金行业联合会进行反馈的，律师依照反馈内容协助提出申请政府机构进行相应自查，出具补充法律，意见书并再次提交公募基金行业联合会审核。特别注意目前联合会只给5次反馈更正的机会（含首次提交），未能在5次内透过审核则须要等上好长的一段天数了。

透过提出申请的则会收到邮件提醒，亦可以透过中基协官网查询（可能天数上还会滞后一点哦）。

以上就是私募公募基金管理工作人登记的流程与关键点哦，还须要了解更多，后台联系博蒙县小不点吧~

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