@Jacky 冯同学答呵呵，如果有人对控股公司股东展开注资凌桥，注资后所持控股公司股东股权比率为30%，该事项需要报告书吗？（注：是控股公司股东层面的股权发生变动，不是挂牌上市公司。） 回复： 一、依照上交所《挂牌上市公司控股公司股东、前述掌控人犯罪行为指引》“第一章 重要信息公布”之第“3.4.1”条明确规定：3.4.1 控股公司股东、前述掌控人出现以下情况众所周知的，应在该该事件出现当日寄发挂牌上市公司，并相互配合挂牌上市公司的重要信息公布工作：（一）掌控权发生变动；（二）对挂牌上市公司展开重大资产重组或是债务重组；（三）经营方式状况恶化进入破产或是解散程序；（四）其它可能对挂牌上市公司证券及其衍生品种市价造成非常大影响的该事件。第六款该事件出现新进展或是发生变动的，控股公司股东、前述掌控人应立即将进展或是发生变动情况、可能造成的影响告知挂牌上市公司。
依照深交所三板市场（主板、中小板、创业板）发布的《股票挂牌上市准则（2019年4月修订）》之“第十三节其它”之第“11.11.14”条明确规定：
11.11.4 挂牌上市公司出现以下情况众所周知的，应及时处理向本所报告并公布：
………………..
（六）所持公司5%以内股权的股东或是前述掌控人认购情况或是掌控公司的情况出现或是拟出现非常大发生变动；……………….从沪、深三个交易所的准则中可以看出，控股公司股东自身出现注资、承购、转让等犯罪行为，属于“控股公司股东、前述掌控人掌控权发生变动以及所持公司5%以内股权的股东或是前述掌控人认购情况或是掌控公司的情况出现或是拟出现非常大发生变动”的情况，控股公司股东应积极相互配合挂牌上市公司履行重要信息公布义务，挂牌上市公司须及时处理不予公布，下面兹总括如下。
二、2017年6月24日，内蒙古蓝田能源金润庠公司（.SH）公布了《有关控股公司股东注资凌桥的腾利报告书》（报告书序号：2017-临049）。依照报告书文本表明，公司控股公司股东－内蒙古蓝田集团公司非常以下简称公司之控股公司股东－内蒙古生产建设兵团第八师国有资本市场监管工作委员会及全资子公司－克拉玛依市国有资本经营方式（集团公司）非常有限公司拟对内蒙古蓝田集团公司非常以下简称公司展开注资凌桥，减少注册资本70,013.61多万元。注资凌桥顺利完成后，公司控股公司股东－内蒙古蓝田集团公司非常以下简称公司注册资本将更改至174,137.81多万元，但本公司控股公司股东及前述掌控人所持挂牌上市公司股权比率均未出现发生变动。2016年9月30日，东莞天富能源金润庠公司（.SZ）公布了《有关公司控股公司股东注资的报告书》（报告书序号：2016-67）。依照报告书文本表明，公司控股公司股东－武钢东莞肇庆工程机械非常有限公司的三个股东－武钢非常有限公司和东莞东材科技股权投资控股公司非常有限公司拟同比率向其注资33亿元，双方于2016年9月28日签署了《注资凌桥协定》。注资前，公司控股公司股东－武钢东莞肇庆工程机械非常有限公司注册资本为人民币274,030多万元；注资后，注册资本将更改为604,030多万元，原三个股东的股权比率仍保持不变，公司的控股公司股东、前述掌控人均未出现发生变动。2016年10月17日，无锡设计研究院金润庠公司（.SZ）公布了《有关控股公司股东签定注资协定的腾利报告书》（报告书序号：2016-070）。依照报告书文本表明，公司控股公司股东－无锡霍普股权投资管理工作金润庠公司于2016年10月16日与感悟（上海）科技城股权投资产业发展非常有限公司签定了《注资协定》，拟减少1,100多万元注册资本，新增注册资本由感悟（上海）科技城股权投资发展非常有限公司认缴。此次注资凌桥顺利完成后，注册资本更改为4,080多万元，其中感悟（上海）科技城股权投资产业发展非常有限公司占比为26.96%。 此次注资凌桥后，戴雅萍等九名一致行动人仍所持无锡霍普股权投资管理工作金润庠公司33.07%的股权，仍是挂牌上市公司第一大股东和前述掌控人，未出现发生变动。
三、综上，依照沪、深交易所《挂牌上市公司控股公司股东、前述掌控人犯罪行为指引》、《股票挂牌上市准则（2019年4月修订）》等明确规定，结合提问“对控股公司股东展开注资凌桥，注资后所持控股公司股东股权比率为30%，该事项需要报告书吗？”之问题，明确回复的是，挂牌上市公司的控股公司股东内部若出现注资、承购、股权转让等犯罪行为，挂牌上市公司应就该事项及时处理不予公布。此致！
（本文图片由无锡固锝电子金润庠公司证券部袁珂女士友情提供，在此谨表谢意。）
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