宁波容百新能源科技股份有限公司关于增加注册资本并修订《公司章程…

原副标题：苏州容百节能环保信息技术金润庠公司 有关减少注册资本并修正《公司章程》的报告书

投资顾问标识符： 投资顾问全称：容百信息技术 报告书序号：2022-062

苏州容百节能环保信息技术金润庠公司

有关减少注册资本并修正《公司章程》的报告书

本公司监事会及全体人员常务董事保证本报告书文本不存在任何不实记述、不实申辩或者重大申辩，并对其文本的准确性、准确度和准确度司法国家机关分担民事责任。

苏州容百节能环保信息技术金润庠公司（以下全称“公司”）于2022年7月22日召开第三届监事会第十三次会议，表决透过了《有关减少注册资本并修正〈公司章程〉的提案》，谢鲁瓦有关文本报告书如下表所示：

一、公司减少注册资本的有关情形

依照公司2020年第二次临时性股东讨论会的许可，公司董事会于2022年6月23日表决透过了《有关2020年硬性优先股鞭策方案第三类硬性优先股首度授与部份第二个归属于期归属于条件创举的提案》。公司于2022年7月11日完成2020年硬性优先股鞭策方案第一批第二期第三类硬性优先股注册登记工作，向172名鞭策第一类授与注册登记3,079,372股硬性优先股，公司注册资本由人民币448,037,632元减少至港币451,117,004元，股本由448,037,632股减少至451,117,004股。

二、《公司章程》部份条文的修正情形

有鉴于上述减少注册资本的基本情形，依照《中华人民共和国政府公司法》《中华人民共和国政府公司法》《深圳投资顾问交易所双创板优先股上市准则》等有关法律、法规、规章文档的规定，公司拟对《公司章程》的有关条文进行修正，具体修正文本如下表所示：

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除以上条文的修正外，原章程其他条文维持不变。上述更改事宜无须递交公司股东讨论会表决。上述更改尚待经诺泽鲁瓦县行政部门办理手续更改注册登记，监事会许可高层或其选定人员办理手续上述事宜并签订有关文档。

上述更改文本最终以工商注册登记国家机关批准的文本为准，修正后形成的《公司章程》翌日在深圳投资顾问交易所中文网站（www.sse.com.cn）不予公布。

电魂网络报告书。

苏州容百节能环保信息技术金润庠公司监事会

2022年7月23日

投资顾问标识符： 投资顾问全称：容百信息技术 报告书序号：2022-059

苏州容百节能环保信息技术金润庠公司

第三届监事会第十三次会议决议报告书

本公司监事会及全体人员董事保证本报告书文本不存在任何不实记述、不实申辩或者重大申辩，并对其文本的准确性、准确度和准确度司法国家机关分担民事责任。

苏州容百节能环保信息技术金润庠公司（以下全称“公司”）第三届监事会第十三次会议于2022年7月22日以通讯表决方式召开。依据《苏州容百节能环保信息技术金润庠公司章程》（以下全称“《公司章程》”）等有关规定，公司于2022年7月19日以邮件方式向全体人员常务董事发出召开本次会议通知。会议应到常务董事8名，实际出席常务董事8名，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议由公司常务董事长白厚善先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国政府公司法》《公司章程》等法规和规章文档的有关规定。

一、监事会会议表决情形

（一） 表决透过《有关使用部份暂时闲置募集资金进行现金管理的提案》

经表决，监事会认为：在确保不影响募集资金投资项目实施及确保募集资金安全的前提下，同意使用额度不超过2.8亿元的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限自监事会表决透过之日起12个月内有效。在上述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司监事会许可公司高层依照实际情形办理手续有关事宜。

上述提案经独立常务董事发表明确同意的独立意见。具体文本详见公布于深圳投资顾问交易所中文网站（www.sse.com.cn）的《独立常务董事有关第三届监事会第十五次会议有关事宜的独立意见》。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

（二） 表决透过《有关减少注册资本并修正〈公司章程〉的提案》

经表决，监事会认为：公司监事会于2022年6月23日表决透过了《有关2020年硬性优先股鞭策方案第三类硬性优先股首度授与部份第二个归属于期归属于条件创举的提案》，公司已于2022年7月11日完成2020年硬性优先股鞭策方案第一批第二期第三类硬性优先股注册登记工作，向172名鞭策第一类授与注册登记3,079,372股硬性优先股，公司注册资本由港币448,037,632元减少至港币451,117,004元，股本由448,037,632股减少至451,117,004股。公司监事会同意本次修正事宜。

具体文本详见公布于深圳投资顾问交易所中文网站（www.sse.com.cn）的《有关减少注册资本并修正〈公司章程〉的报告书》。

本提案经常务董事表决，以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果不予表决透过。

电魂网络报告书。

苏州容百节能环保信息技术金润庠公司监事会

2022年7月23日

投资顾问标识符： 投资顾问全称：容百科技 报告书序号：2022-060

苏州容百节能环保信息技术金润庠公司

第三届监事会第十二次会议决议报告书

本公司监事会及全体人员监事保证本报告书文本不存在任何不实记述、不实申辩或者重大申辩，并对其文本的准确性、准确度和准确度司法国家机关分担民事责任。

苏州容百信息技术节能环保信息技术金润庠公司（以下全称“公司”）第三届监事会第十二次会议于2022年7月22日以通讯表决方式召开。依据《苏州容百节能环保信息技术金润庠公司章程》（以下全称“《公司章程》”）等有关规定，公司于2022年7月19日以邮件方式向全体人员监事发出召开本次会议通知。本次会议应到监事3名，实际出席监事3名。本次会议由公司监事会主席朱岩先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法规和规章文档的有关规定。

一、监事会会议表决情形

（一）表决透过《有关使用部份暂时闲置募集资金进行现金管理的提案》

经表决，监事会认为：在确保不影响募集资金投资项目实施及确保募集资金安全的前提下，公司监事会同意自监事会表决透过之日起十二个月内使用额度不超过2.8亿元港币的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。

具体文本详见公布于深圳投资顾问交易所中文网站（www.sse.com.cn）的《有关使用部份暂时闲置募集资金进行现金管理的报告书》。

本提案经监事表决，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果不予表决透过。

电魂网络报告书。

苏州容百节能环保信息技术金润庠公司监事会

2022年7月23日

投资顾问标识符： 投资顾问全称：容百信息技术 报告书序号：2022-061

苏州容百节能环保信息技术金润庠公司

有关使用部份暂时闲置募集资金进行现金管理的报告书

本公司监事会及全体人员常务董事保证本报告书文本不存在任何不实记述、不实申辩或者重大申辩，并对其文本的准确性、准确度和准确度司法国家机关分担民事责任。

苏州容百节能环保信息技术金润庠公司（以下全称“容百信息技术”或“公司”）于2022年7月22日召开了第三届监事会第十三次会议和第三届监事会第十二次会议，表决透过了《有关使用部份暂时闲置募集资金进行现金管理的提案》，同意公司使用不超过港币28,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限为自公司监事会表决透过之日起12个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。监事会许可常务董事长行使该项决策权及签订法律文档，具体事宜由公司财经管理中心负责组织实施。

独立常务董事对本次事宜发表了明确同意的独立意见。保荐机构华泰联合证券有限公司对本事宜出具了明确的核查意见。本次事宜无须递交股东讨论会表决。具体情形报告书如下表所示：

一、募集资金基本情形

经中国投资顾问监督管理委员会《有关同意苏州容百节能环保信息技术金润庠公司首度公开发行优先股注册的批复》（证监许可【2019】1162号）同意注册，公司首度公开发行募集资金总额为119,790.00万元，扣除总发行费用9,689.71万元，实际募集资金净额为110,100.29万元。上述募集资金到位情形已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年7月16日出具了“天健验【2019】222”号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了募集资金专项账户。募集资金到账后已全部存放于该专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了募集资金三方监管协议。具体情形详见2019年7月19日公布于深圳投资顾问交易所中文网站（www.sse.com.cn）首度公开发行优先股双创板上市报告书书。

因募集资金投资项目建设需要一定的周期，依照募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金出现暂时部份闲置情形。

二、前次使用部份暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情形

公司于2021年7月22日召开第三届监事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，表决透过了《有关使用部份暂时闲置募集资金进行现金管理的提案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用最高额度不超过港币80,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在该额度及使用期限范围内，资金可以滚动使用，使用期限自监事会表决透过之日起12个月内有效。在上述使用期限内，公司严格按照监事会许可的额度对部份闲置募集资金进行现金管理。有鉴于上述许可期限即将到期，公司拟继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

三、本次使用部份暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情形

（一）现金管理目的

在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，公司依照《深圳投资顾问交易所双创板优先股上市准则》（以下全称“《双创板优先股上市准则》”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金和使用的监管要求》（以下全称“《募集资金监管指引》”）《苏州容百节能环保信息技术金润庠公司募集资金管理制度》（以下全称“《公司募集资金管理制度》”）等有关规定，拟使用部份暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金的使用效率，减少公司现金资产收益，实现股东利益最大化。

（二）投资产品品种

公司将严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资用于购买有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且符合下列条件：

1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

2、流动性好，不得影响募集资金投资方案正常进行。投资产品不得用于质押，不用于以投资顾问投资为目的的投资行为。

（三）投资额度及期限

本次拟使用额度不超过港币28,000.00万元的部份暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自监事会表决透过起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

（四）实施方式

监事会许可常务董事长行使该项决策权及签订法律文档，具体事宜由公司财经管理中心负责组织实施。

（五）信息公布

公司将依据深圳投资顾问交易所的有关规定，及时履行信息公布义务，不会变相

改变募集资金用途。

（六）现金管理收益分配

公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部份，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及深圳投资顾问交易所有关募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

四、投资风险分析及风险控制措施

1、对公司日常经营的影响

在符合国家法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资方案正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用部份暂时闲置募集资金进行现金管理将不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，亦不会影响公司主营业务的正常发展，同时可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

2、安全性及风险控制措施

本次现金管理方式包括投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的结构性存款、定期存款、协定存款等产品，主要受货币政策、财政政策等宏观经济政策及有关法规政策发生变化的影响。

公司将依照经济形势以及金融市场的变化进行现金管理；严格筛选合作第一类，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品；公司监事会许可常务董事长行使该项决策权及签订有关法律文档，内部财务管理中心建立台账对所购买的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；独立常务董事、监事会有权对资金使用情形进行监督与检查。公司审计部依照谨慎性原则定期对各项投资可能的风险与收益进行评价。

五、独立常务董事、监事会及保荐机构出具的意见

(一)独立常务董事意见

公司独立常务董事认为：公司在不影响募集资金投资方案正常进行的前提下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司募集资金使用效率，与募集资金投资项目的实施方案不存在抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司及全体人员股东的利益。同时，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳投资顾问交易所双创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定。

综上，我们同意公司使用不超过港币2.8亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

(二)监事会意见

公司监事会认为：在确保不影响募集资金投资项目实施及确保募集资金安全的前提下，公司监事会同意自监事会表决透过之日起十二个月内使用额度不超过2.8亿元港币的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。

(三)保荐机构核查意见

经核查，保荐机构华泰联合投资顾问有限公司认为：

公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事宜已经公司监事会、监事会表决透过，独立常务董事发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序。公司使用部份闲置募集资金进行现金管理进行现金管理不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合《双创板优先股上市准则》《募集资金监管指引》《公司募集资金管理制度》等法律、法规以及规章文档的有关规定，有利于提高公司资金使用效率。公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施方案相抵触，不影响募集资金项目的正常运行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。

综上，华泰联合投资顾问有限公司对公司本次使用部份暂时闲置募集资金进行现金管理的事宜无异议。

六、上网报告书附件

（一）独立常务董事有关第三届监事会第十三次会议有关事宜的独立意见；

（二）《华泰联合投资顾问有限责任公司有关苏州容百节能环保信息技术金润庠公司使用部份暂时闲置募集资金进行现金管理之核查意见》。

电魂网络报告书。

苏州容百节能环保信息技术金润庠公司监事会

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