拟注册资本在同类券商中最低!为何申请资管业务_拟任合规负责人能否胜任_法巴证券设立申请获证监会反馈意见,这些重点受关注

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获得立案近3个月后，巴黎商业银行近日接到了我国证监会对其投资顾问公司成立提出申请的意见建议反馈意见建议。

4月1日，我国证监会官方网站公布了法兴投资顾问（我国）非常有限公司成立提出申请文档意见建议反馈意见建议，牵涉法兴投资顾问拟注册资本、提出申请积极开展公募基金销售业务因由、初任合规性相关人士是否独当一面等9类问题，明确要求巴黎商业银行时限申明。

相片来源：我国证监会官方网站

与其它公募基金基金公司相比，法兴投资顾问拟注册资本仅有5亿港币，在原有多执照投资顾问公司中归属于最高，为此，我国证监会明确要求巴黎商业银行就该注册资本若想有效支持法兴投资顾问销售业务发展以及保证其信用风险抵挡能力展开表明深入研究。

需表明新设投资顾问公司积极开展公募基金销售业务迫切性

剖析发现，我国证监会本次开具的9条意见建议反馈意见建议中，牵涉法兴投资顾问拟注册资本、拟提出申请积极开展资产管理工作销售业务等所占字数非常多。

具体来看，我国证监会表示，法兴投资顾问拟注册资本为5亿港币，在原有多执照投资顾问公司中注册资本归属于最高。Wind数据显示，目前注册地在海外的公募基金基金公司之中，仅西南证券债券承销保荐人、赣江债券承销保荐人、圣沙普投资顾问、恒泰长财投资顾问、金禾投资顾问等极少数公募基金基金公司注册资本高于5亿；内资控股公司公募基金基金公司中，高盛投资顾问、花旗投资顾问（我国）、摩根士丹利投资顾问、恒生银行投资顾问等注册资本均在10亿以上。

此外，法兴投资顾问拟提出申请销售业务包括投资顾问金融资产管理工作，为此，我国证监会表示，高度关注到BNP Paribas Asset Management所持工银瑞信公募基金基金管理工作非常有限公司49%股份，BNP Paribas Asset Management Asia limited所持其它私募公募基金基金投资公募基金基金管理工作人法兴境外投资公募基金基金管理工作（上海）非常有限公司100%股份。我国证监会明确要求巴黎商业银行进一步表明其在我国全境直接、间接地参控股公司私募公募基金基金政府机构情况，并就法兴投资顾问与巴黎商业银行在我国全境其它参控股公司公募基金公募基金基金管理工作公司、私募公募基金基金政府机构之间严防道德风险与运载、信用风险传达的精心安排展开表明。

根据《投资顾问期货经营政府机构私募公募基金基金资产管理工作销售财务管理工作办法》，我国证监会引导投资顾问公司成立子公司从事私募公募基金基金金融资产管理工作销售业务，加强信用风险企业法人隔绝，巴黎商业银行被明确要求就本次通过新设投资顾问公司积极开展金融资产管理工作销售业务的迫切性展开表明深入研究。

对于巴黎商业银行本身经营情况，我国证监会在意见建议反馈意见建议中指出，根据《巴黎商业银行投资顾问投资咨询和投资顾问经纪销售业务相关排名的进一步表明》，巴黎银行2020年股票经纪销售业务收入及市场份额排名均为第10名，但排名名单仅有11家金融政府机构，且在该11家排名里不靠前，无法判断其在全球实际排名情况，请予完善。

需深入研究初任合规性相关人士若想独当一面

在内部治理方面，法兴投资顾问初任合规性相关人士是否符合职务独当一面能力，以及内部管理工作制度也是本次意见建议反馈意见建议高度关注的重点。

根据《投资顾问公募基金基金经营政府机构董事、监事、高级管理工作人员及从业人员监督管理工作办法》第六条，投资顾问公司合规性相关人士应熟悉投资顾问法律法规和我国我国证监会的规定，具备与初任职务相适应的管理工作经历和经营管理工作能力。

我国证监会指出，法兴投资顾问初任合规性相关人士2016年辞任上海华信投资顾问总裁后，2016年11月至2018年11月任国融投资顾问上海世纪大道营业部总经理，2018年11月至2019年11月任法国兴业投资顾问（香港）上海代表处合规性项目经理。但上海华信投资顾问已被实施信用风险处置，国融投资顾问上海世纪大道营业部已于2019年11月被注销且主营销售业务为投资顾问经纪销售业务，此外2016年后投资顾问公司销售业务及合规性管理工作监管明确要求发生一定变化。

我国证监会明确要求巴黎商业银行结合上述情况，就初任人是否符合上述规定明确要求及具备投资顾问公司相应职务的独当一面能力展开深入研究，并请初任人就在华信投资顾问、国融投资顾问任职期问合规性履职情况展开表明并提供支撑性材料。

内部管理工作制度方面，我国证监会对巴黎商业银行也提出三点意见建议：

一是提出申请人提交的内部控制制度涵盖了合规性管理工作、信用风险控制以及各项销售财务管理工作等内容，总体上相关明确要求较为原则且未提供专门的合规性管理工作、信用风险控制、销售业务制度以及专业委员会议事规则，请补充提供。

二是内部管理工作制度中金融资产管理工作销售业务相关内容大部分直接引用我国证监会相关明确要求原文，未结合销售业务实际制定切实可行的规范性明确要求，请予完善。

三是法兴投资顾问注册地拟为上海，但“公司集中交易系统、硬件故障，可能导致或已经造成全公司交易中断的，经销售业务经营工作组同意后，立即向深圳证监局、上海投资顾问交易所和深圳投资顾问交易所报告”表述有误，请予更正。

积极布局我国销售业务

从巴黎商业银行拟成立法兴投资顾问整体进展看，从2021年4月27日我国证监会接收相关材料，到2022年1月7日提交的《投资顾问公司成立审批》成立正式获得立案，再到如今我国证监会开具意见建议反馈意见建议，前后仅用时不到1年时间。

资料显示，巴黎商业银行早在1860年便在上海开设了首个办事处，是最早进驻我国的内资商业银行之一，目前在我国拥有近500名员工。2003年，巴黎商业银行与海通投资顾问成立了工银瑞信公募基金基金公司，目前所持工银瑞信公募基金基金公司49%的股份。2020年，巴黎商业银行与我国投资非常有限责任公司、法国欧瑞泽公募基金基金集团共同成立了中法合作公募基金基金，规模达10亿欧元。

编辑：郑雅烁

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