8月30日,一份代笔为和合资企业产管理组织工作非常有限公司(下列全称“和合资企业管”)的文档,在公募圈里流传开来。其内容表明,因高家岭无法保持联系,为保证公司恒定运行,经商谈决定,设立临时组织工作组,主持相应组织工作。公司各项组织工作运行一切照常。
依照申明重要信息,和合资企业管是和合期货市场的控股子公司金融资产管理组织工作子公司,现阶段注册资本1.6亿人民币,高家岭则是和合期货市场董事、北京和合首开投公募理非常有限公司(下列全称“和合首开”)副董事长兼CEO。
服务器端重要信息表明,设立于1993年4月的和合期货市场有三大股东,依次是陕西卡达工程非常有限公司(下列全称陕西卡达)、广州市御金魏尧创业股份投资公募基金管理组织工作非常有限公司(下列全称御金魏尧)、北京益恒投公募理非常有限公司(下列全称益恒股份投资),依次认购40%、30%、30%。其中,御金魏尧、益恒股份投资曾依次认购北京和合企业管理组织工作非常有限公司49%、41%的股份,后者曾认购高家岭赠与和合首开36%的股份。
官方网站重要信息表明,设立于2016年1月的和合首开,注册资本10亿。销售经营范围涵盖了创业股份投资、投资顾问股份投资、贴现股份投资、地产、海外金融资产配置、家族信托公司等。依照媒体申明报道,截至2022年9月,和合首开各类创业股份投资公募基金规模已达到100亿。
一位接近和合资企业管的专业人士向第一财经本报记者表示,这几天确实未和高家岭保持联系,但“公司是恒定的”。
本报记者拨打和合期货市场澄清前述文档准确性,对方组织工作人员称,前述文档“应属失实的社会舆论重要信息”,他现阶段没有听到高家岭去向不明的有关重要信息,正在自查操作过程中。
和合资企业管此前因“发售金融资产管理组织工作方案未履行登记程序”遭到市场监管处罚。陕西保监局于2020年6月12日披露,和合资企业管在2018年1月18日至6月30日,发售的23只私募公募产品,均未原则上向中国投资顾问股份投资公募基金行业协会办理登记有关手续。
更前日的2018年12月,陕西保监局更是向和合期货市场、和合资企业管,以及和合期货市场副董事长、总经理、首席风险官等老总,作出勒令撤废并开具提示函的市场监管措施。
陕西保监局称,和合期货市场通过控股子公司子公司和合资企业管开展公募销售业务操作过程中,存在发售没有办理登记有关手续的公募方案的违法行为,反映出公司未有效建立并执行风险控制组织工作、内部控制等销售业务制度和业务流程,违背了有关规定。
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