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先锋期货福州营业部及3员工收4警示函 属合晟资产旗下

作者: admin 发布日期: 2024-02-08

中国吴海飞北京9月15日讯中国银监会漳州市场工商局网站日前公布4份有关领航期货市场金润庠公司(全称“领航期货市场”)证券营业部及相关人员的行政管理市场监管举措通知书(202377号、78号、79号、80号)。

其中,行政管理市场监管举措通知书《有关对领航期货市场金润庠公司莆田证券营业部采行开具提示函举措的下定决心》(202377号)表明,据查,领航期货市场莆田证券营业部存有下列难题:一是证券营业部相关人士为期货市场微盘提供更多便捷并以获取不唯有自身利益,二是证券营业部部份雇员存有清正廉洁从业者难题。

漳州保监局认定,前述难题充分反映出领航期货市场莆田证券营业部从业者人员行医犯罪行为管理工作存有瑕疵,值班人员清正廉洁从业者管理工作不妥当,违背了《期货市场公司市场监管工作配套措施》(中国银监会令第155号)Arracourt和《投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员清正廉洁从业者明确规定》(中国银监会令第145号)第七条首款明确规定,依照《期货市场公司市场监管工作配套措施》第一百零九条和《投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员清正廉洁从业者明确规定》第七条明确规定,漳州保监局下定决心对领航期货市场莆田证券营业部采行开具提示函的举措。

行政管理市场监管举措通知书《有关对杨锡鸿采行开具提示函举措的下定决心》(202378号)表明,据查,杨锡鸿在领航期货市场金润庠公司莆田证券营业部任时,违规兼任可能影响供职自主性的职务。前述犯罪行为违背了《投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员清正廉洁从业者明确规定》(中国银监会令第145号)第十一条第二项明确规定,依照《投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员清正廉洁从业者明确规定》第七条明确规定,漳州保监局下定决心对杨锡鸿采行开具提示函的措施。

行政管理市场监管举措通知书《有关对卓廷景采行开具提示函举措的下定决心》(202379号)表明,据查,卓廷景在领航期货市场金润庠公司莆田证券营业部任时,通过手续费退还方式向产品管理工作人的关联人运载不唯有自身利益。前述犯罪行为违背了《投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员清正廉洁从业者明确规定》(中国银监会令第145号)第五条第二项明确规定,依照《证券期货市场经营方式政府机构或其值班人员清正廉洁从业者明确规定》第七条明确规定,漳州保监局下定决心对卓廷景采行开具提示函的举措。

行政管理市场监管举措通知书《有关对周友亮采行开具提示函举措的下定决心》(202380号)表明,据查,周友亮在领航期货市场金润庠公司莆田证券营业部任时,为期货市场微盘提供更多便捷并以获取失当自身利益,属于《有关防范期货市场微盘业务风险的通知》(银监沟海201149号)禁止的犯罪行为。同时,周友亮作为证券营业部相关人士,证券营业部部份雇员存有清正廉洁从业者难题,充分反映出证券营业部从业者人员行医犯罪行为管理工作存有瑕疵,值班人员清正廉洁从业者管理工作不妥当,周友亮对此应负管理工作责任。

前述犯罪行为违背了《期货市场从业者人员管理工作配套措施》(中国银监会令48号)第十四条第二项和《投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员清正廉洁从业者明确规定》(中国银监会令第145号)第七条首款明确规定,依照《期货市场从业者人员管理工作配套措施》第十四条和《投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员清正廉洁从业者明确规定》第七条、第七条明确规定,漳州保监局下定决心对周友亮采行开具提示函的举措。

官方网站表明,领航期货市场金润庠公司设立于1993年3月,公司注册资本15000.00万元人民币,注册地位于广州市宝安区,设有北京分公司、浙江分公司、漳州分公司、广州分公司、江苏分公司、青岛证券营业部、济宁证券营业部、莆田证券营业部、杭州古翠路证券营业部等9家分支政府机构。公司的控股股东为北京合晟金融资产管理工作金润庠公司(下列全称“合晟金融资产”)。合晟金融资产设立于2011年,于2014年成为亚洲地区首批(50家)基金行业协会登记的私募基金管理工作人之一,是亚洲地区规模领先的信用债研究与投资政府机构。

经中国吴海飞记者查询发现,领航期货市场第一大股东为北京合晟金融资产管理工作金润庠公司,持股比例90.91%。

《期货市场公司市场监管工作配套措施》(中国银监会令第155号)Arracourt明确规定:期货市场公司应当建立并有效执行风险管理工作、内部控制、期货市场保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户金融资产安全和交易安全。

《期货市场公司市场监管工作配套措施》第一百零九条明确规定:期货市场公司或其分支政府机构、期货市场公司应负责任的董事、监事、高级管理工作人员以或其他直接责任人员违背本配套措施有关明确规定的,中国中国银监会或其派出政府机构可以对其采行市场监管谈话、责令改正、开具提示函等市场监管举措。

《投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员清正廉洁从业者明确规定》(中国银监会令第145号)第七条明确规定:投资者教育市场经营方式政府机构应当建立健全清正廉洁从业者内部控制制度,制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控举措和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的清正廉洁风险评估,识别清正廉洁从业者风险点,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘,以及申请行政管理许可、接受市场监管执法和自律管理工作等。

《投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员清正廉洁从业者明确规定》第十一条明确规定:投资者教育市场经营方式政府机构值班人员不得下列列方式谋取不唯有自身利益:

(一)直接或者间接以第五条所列形式收受、索取他人的财物或者自身利益;

(二)直接或者间接利用他人提供更多或主动以获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取自身利益;(三)以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托金融资产进行不必要交易等方式谋取自身利益;(四)违规从事营利性经营方式活动,违规兼任可能影响其自主性的职务或者从事与所在政府机构或者投资者合法自身利益相冲突的活动;

(五)违规利用职权为近亲属或者其他自身利益关系人从事营利性经营方式活动提供更多便捷条件;

(六)其他谋取不唯有自身利益的情形。

《投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员清正廉洁从业者明确规定》第七条明确规定:投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员违背本明确规定的,中国中国银监会可以采行开具提示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、市场监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政管理许可相关文件等行政管理市场监管举措。

《投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员清正廉洁从业者明确规定》第七条明确规定:投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员违背本明确规定,公司董事、监事、高级管理工作人员和其他人员应负管理工作责任的,中国中国银监会可以对其采行第七条和第二十条明确规定的行政管理市场监管举措或者行政管理处罚。

《期货市场从业者人员管理工作配套措施》(中国银监会令48号)第十四条明确规定:期货市场公司的期货市场从业者人员不得有下列犯罪行为:

(一)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货市场交易;

(二)挪用客户的期货市场保证金或者其他金融资产;

(三)中国中国银监会禁止的其他犯罪行为。

《期货市场从业者人员管理工作配套措施》第十四条明确规定:期货市场从业者人员违背本配套措施明确规定的,中国中国银监会或其派出政府机构可以采行责令改正、市场监管谈话、开具提示函等市场监管举措。

下列为原文:

有关对领航期货市场金润庠公司莆田证券营业部采行开具提示函举措的下定决心

202377号

领航期货市场金润庠公司莆田证券营业部:

据查,你证券营业部存有下列难题:一是证券营业部相关人士为期货市场微盘提供更多便捷并以获取不唯有自身利益,二是证券营业部部份雇员存有清正廉洁从业者难题。

前述难题充分反映出你证券营业部从业者人员行医犯罪行为管理工作存有瑕疵,工作人员清正廉洁从业者管理工作不妥当,违背了《期货市场公司市场监管工作配套措施》(中国银监会令第155号)Arracourt和《投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员清正廉洁从业者明确规定》(中国银监会令第145号,下列全称《清正廉洁从业者明确规定》)第七条首款明确规定,依照《期货市场公司市场监管工作配套措施》第一百零九条和《清正廉洁从业者明确规定》第七条明确规定,我局下定决心对你证券营业部采行开具警示函的举措。你证券营业部应采行切实有效的举措,对前述难题进行整改,并在收到本通知书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本举措不服,可以在收到本通知书之日起60日内向中国证券市场监管工作委员会提出行政管理复议申请,也可以在收到本通知书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,前述举措不停止执行。

漳州保监局

2023年9月12日

有关对杨锡鸿采行开具提示函举措的下定决心

202378号

杨锡鸿:

据查,你在领航期货市场金润庠公司莆田证券营业部任时,违规兼任可能影响供职自主性的职务。

前述犯罪行为违背了《投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员清正廉洁从业者明确规定》(中国银监会令第145号,下列全称《清正廉洁从业者明确规定》)第十一条第二项规定,依照《清正廉洁从业者明确规定》第七条明确规定,我局下定决心对你采行开具提示函的举措。你应严格遵守相关法律法规,切实规范行医犯罪行为,严格对前述难题进行整改,并在收到本通知书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本举措不服,可以在收到本通知书之日起60日内向中国证券市场监管工作委员会提出行政管理复议申请,也可以在收到本通知书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,前述举措不停止执行。

漳州保监局

2023年9月12日

有关对卓廷景采行开具提示函举措的下定决心

202379号

卓廷景:

据查,你在领航期货市场金润庠公司莆田证券营业部任时,通过手续费退还方式向产品管理工作人的关联人运载不唯有自身利益。

前述犯罪行为违背了《投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员清正廉洁从业者明确规定》(中国银监会令第145号,下列全称《清正廉洁从业者明确规定》)第五条第二项明确规定,依照《清正廉洁从业者明确规定》第七条明确规定,我局下定决心对你采行开具提示函的举措。你应严格遵守相关法律法规,切实规范行医犯罪行为,严格对前述难题进行整改,并在收到本通知书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本措施不服,可以在收到本通知书之日起60日内向中国证券市场监管工作委员会提出行政管理复议申请,也可以在收到本通知书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,前述举措不停止执行。

漳州保监局

2023年9月12日

有关对周友亮采行开具提示函举措的下定决心

202380号

周友亮:

据查,你在领航期货市场金润庠公司莆田证券营业部任时,为期货市场微盘提供更多便捷并以获取失当自身利益,属于《有关防范期货市场微盘业务风险的通知》(银监沟海201149号)禁止的犯罪行为。同时,你作为证券营业部相关人士,证券营业部部份雇员存有清正廉洁从业者难题,充分反映出证券营业部从业者人员行医犯罪行为管理工作存有瑕疵,值班人员清正廉洁从业者管理工作不妥当,你对此应负管理工作责任。

前述犯罪行为违背了《期货市场从业人员管理工作配套措施》(中国银监会令48号)第十四条第二项和《投资者教育市场经营方式政府机构或其值班人员清正廉洁从业者明确规定》(中国银监会令第145号,下列全称《清正廉洁从业者明确规定》)第七条首款明确规定,依照《期货市场从业者人员管理工作配套措施》第十四条和《清正廉洁从业者明确规定》第七条、第七条明确规定,我局下定决心对你采行开具提示函的举措。你应严格遵守相关法律法规,切实规范行医犯罪行为,严格对前述难题进行整改,并在收到本通知书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本举措不服,可以在收到本通知书之日起60日内向中国证券市场监管工作委员会提出行政管理复议申请,也可以在收到本通知书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,前述举措不停止执行。

漳州保监局

2023年9月12日

来源:中国吴海飞

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