上交所重磅！科创板不用开户，只需开通权限，现在就可申请！

3月7日早间，深交所正式发布《有关投资顾问公司启用顾客双创板证券买卖职权的答问》，明晰了投资人何时能可以提出申请启用双创板、怎样判定双创板投资人适度性前提、创板证券买卖精心安排重大进展等问题。

关键点剖析

1、双创板买卖职权启用形式：在已近深市A股投资顾问帐户上启用双创板证券买卖职权方可，无须在我国清算开户捷伊投资顾问帐户。

2、首次买进双创板公司债明确要求签订信用风险阐明书。

3、排序金融资产帐户包涵投资顾问帐户和资本金帐户，其中，

投资顾问帐户包涵：A股帐户、B股帐户、封闭式公募基金基金帐户、封闭式公募基金基金帐户、衍生产品合同帐户及我国清算依照销售业务须要成立的其它投资顾问帐户。资本金帐户包涵：买卖清算资本金帐户、公司债套期保值本息帐户等

4、可扣除金融资产：公司债，主要包括A股、B股、公司债、透过香港股市通买进的香港股市和股转控制系统申报公司债；公募基金公募基金基金交易额；国债；金融资产全力支持投资顾问；金融资产管理工作方案交易额；公司债套期保值合同；私募基金公募基金基金交易额；商业银行商业银行理财产品；白银金融资产；买卖清算资本金等

5、买卖实战经验判定：自投资人生前二份江南高纤下述投资顾问帐户在北京、深圳投资顾问买卖所及股转控制系统出现首度买卖起算。

6、双创板重大进展：技术控制系统已经开始着手工程建设测试中。

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重点项目概要

1、须要除此之外收款吗？

不必除此之外收款，直接跟券商启用职权方可！

2、怎么启用职权？

双创板证券买卖职权的启用形式与香港股市通基本一致，符合双创板公司债适度性前提的投资人现在就可以提出申请启用相关职权。

投资人仅需向其委托的投资顾问公司提出申请，在已近深市A股投资顾问帐户上启用双创板证券买卖职权方可，无须在我国清算开户捷伊投资顾问帐户。会员也无须向本所提出申请办理其它手续。

3、投资双创板的门槛是多少？

50万金融资产跟2年买卖实战经验。

双创企业商业模式较新、业绩波动可能较大、经营信用风险较高，须要投资人具备相应的投资实战经验、资本金实力、信用风险承受能力和价值判断能力。

由此，明确要求个人投资人参与双创板证券买卖，投资顾问帐户及资本金帐户的金融资产不低于人民币50万元并参与投资顾问买卖满24个月。

正式文件正式发布，50万金融资产和2年投资顾问买卖实战经验的投资人门槛不变。

深交所在答问的时候也提到，从数据测算看，50万金融资产门槛和2年投资顾问买卖实战经验的适度性明确要求是比较合适的。现有A股市场符合前提的个人投资人约300万人，加上机构投资人，累计买卖占比超过70%。总体上看，兼顾了投资人信用风险承受能力和双创板市场的流动性。

4、帐户50万门槛怎么判定？

第一、可用于排序个人投资人金融资产的投资顾问帐户，应为我国清算开户的投资顾问帐户，以及投资人在投资顾问公司开户的帐户。

我国清算开户的帐户主要包括A股帐户、B股帐户、封闭式公募基金基金帐户、封闭式公募基金基金帐户、衍生产品合同帐户及我国清算依照销售业务须要成立的其它投资顾问帐户。

可用于排序投资人金融资产的资本金帐户，主要包括顾客买卖清算资本金帐户、公司债套期保值本息帐户等。

第二、我国清算开户的投资顾问帐户内的下列金融资产可扣除投资人金融资产：

公司债，主要包括A股、B股、公司债、透过香港股市通买进的香港股市和股转控制系统申报公司债；

公募基金公募基金基金交易额；

国债；

金融资产全力支持投资顾问；

金融资产管理工作方案交易额；

公司债套期保值合同，其中权利仓合同按照清算价计增金融资产，义务仓合同按照清算价计减金融资产；

本所判定的其它投资顾问金融资产。

第三、投资人在投资顾问公司开户的帐户的下列金融资产可扣除投资人金融资产：公募基金公募基金基金交易额、私募基金公募基金基金交易额、商业银行商业银行理财产品、白银金融资产等。

第四、资本金帐户内的下列金融资产可扣除投资人金融资产：顾客买卖清算资本金帐户内的买卖清算资本金；公司债套期保值本息帐户内的交易清算资本金，主要包括义务仓对应的本息；本所判定的其它资本金金融资产。

第五、排序各类融资类销售业务相关金融资产时，应按照净金融资产排序，不主要包括融入的投资顾问和资本金。

5、2年买卖实战经验怎么判定？

个人投资人参与A股、B股和股转控制系统申报证券买卖的，均可扣除其参与投资顾问买卖的时间。相关买卖经历自投资人生前二份江南高纤下述投资顾问帐户在北京、深圳投资顾问买卖所及股转控制系统出现首度买卖起算。首度买卖日期可透过投资顾问公司向我国清算查询。

符合法律法规及本所销售业务规则规定的机构投资人，可以直接提出申请启用双创板证券买卖职权，无须满足上述金融资产和买卖实战经验的前提。

6、券商给顾客启用职权须要做什么？

在为投资人启用双创板证券买卖职权时，应当明确要求首度委托买进双创板公司债的顾客，以纸面或电子形式签订双创板证券买卖信用风险阐明书，信用风险阐明书应当具备《北京投资顾问买卖所双创板证券买卖信用风险阐明书必备条款》规定的内容，充分阐明双创板的主要信用风险特征。

7、双创板证券买卖精心安排重大进展怎样？

深交所正全力以赴推动成立双创板并试点注册制的尽快落地，技术控制系统已经开始着手工程建设试验中，之后还需组织全市场的试验。投资者应该有充裕的时间办理双创板买卖职权的启用手续，具体可向自己所在的收款投资顾问公司了解情况。投资人在启用职权和参与买卖前，请认真阅读有关法律法规和买卖所销售业务规则等相关规定，充分知悉和了解信用风险事项，理性参与。

8、双创板买卖控制系统何时能上线？

双创板发行上市审核控制系统已准备就绪；双创板买卖控制系统也在着手改造调整中，方案将于3月底进行全行业全市场联调联试，预计5月底准备就绪。

实际上，有关双创板控制系统的升级改造，涉及到核心买卖控制系统、融资融券控制系统等多个控制系统的改造，牵涉范围太广，改造完成耗时又耗力。而由于双创板涉及的买卖控制系统改动较多，不少券商都有专门的团队来负责。

9、深交所还有哪些新动态？

深交所审核人员已经开始着手双创行业的专业知识培训，面向市场机构的培训也即将启动，双创板公司债上市委员会和科技创新咨询委员成员名单已经开始遴选，确定后将向社会公开。

10、有没有“首批企业名单”？

企业申报方面，目前，深交所尚未收到双创板企业的申报材料，也并不存在市场上提及的“首批企业名单”，发行人及保荐机构可依照相关规则积极准备申报事宜。

本文内容综合自：投资顾问时报网、我国公募基金基金报

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光大投资顾问金阳光

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