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上交所:投资者现在就可以申请开通科创板股票交易权限

作者: admin 发布日期: 2024-06-11

据深交所3月7日正式宣布发布的最新消息,深交所正式宣布发布有关投资顾问公司启用顾客双创板投资顾问买卖职权的答问。 问:有有意向

据深交所3月7日正式宣布发布的最新消息,深交所正式宣布发布有关投资顾问公司启用顾客双创板投资顾问买卖职权的答问。

问:有有意向参予双创板投资顾问买卖的投资人什么时候能开始提出申请启用双创板投资顾问买卖职权?

答: 去年3月1日,筑地正式宣布发布《上海投资顾问买卖所双创板投资顾问买卖不光明晰规定》(下列全称《买卖不光明晰规定》),已明晰对个人投资人参予双创板投资顾问买卖的具体内容前提。双创板投资顾问买卖职权的启用形式与香港股市通大致相同,合乎双创板公司债适度性前提的投资人那时就能提出申请启用有关职权。投资人仅可向其委派的投资顾问公司提出申请,在已近深市A股投资顾问帐户上启用双创板投资顾问买卖权限方可,无须在我国清算开户捷伊投资顾问帐户。团体会员也无须向筑地提出申请办理手续其它有关手续。

问:《买卖不光明晰规定》中明晰规定的双创板投资人适度性前提怎样判定?

答:对个人投资人参予双创板投资顾问买卖,应合乎《买卖不光明晰规定》中明晰规定的适度性前提等明确要求,其具体内容判定国际标准如下表所示:

(一)有关投资顾问帐户及资本金帐户内金融资产的判定

1.可用作排序对个人投资者金融资产的投资顾问帐户,应属我国清算开户的投资顾问帐户,以及投资人在投资顾问公司开户的帐户。我国清算开户的帐户主要包括A股帐户、B股帐户、封闭式公募基金基金帐户、封闭式公募基金基金帐户、衍生产品合同帐户及我国清算依照销售业务须要成立的其它投资顾问帐户。

可用作排序投资人金融资产的资本金帐户,主要包括顾客买卖清算资本金帐户、公司债套期保值本息帐户等。

2. 我国结算开户的投资顾问帐户内的下列金融资产可扣除投资人金融资产:公司债,主要包括A股、B股、公司债、通过香港股市通买进的香港股市和股转控制系统申报公司债;公募基金公募基金基金交易额;国债;金融资产全力支持投资顾问;金融资产管理工作方案交易额;公司债套期保值合同,其中基本权利仓合同依照清算价计增金融资产,基本权利仓合同依照清算价计减金融资产;筑地判定的其它投资顾问金融资产。

3.投资人在投资顾问公司开户的帐户的下列金融资产可扣除投资人金融资产:公募基金公募基金基金交易额、私募公募基金基金交易额、银行理财产品、贵金属金融资产等。

4. 资本金帐户内的下列金融资产可扣除投资人金融资产:顾客买卖清算资本金帐户内的买卖清算资本金;公司债套期保值本息帐户内的买卖清算资本金,主要包括基本权利仓对应的本息;筑地判定的其它资本金金融资产。

5. 排序各类融资类销售业务有关金融资产时,应依照净金融资产计算,不主要包括融入的投资顾问和资本金。

(二)有关参予投资顾问买卖经验的判定

对个人投资人参予A股、B股和股转控制系统申报投资顾问买卖的,均可扣除其参予投资顾问买卖的时间。有关买卖经历自投资人本人一码通下任一投资顾问帐户在上海、深圳投资顾问买卖所及股转控制系统发生首次买卖起算。首次买卖日期可通过投资顾问公司向我国清算查询。

合乎法律法规及筑地销售业务规则明晰规定的机构投资人,能直接提出申请启用双创板投资顾问买卖职权,无须满足上述金融资产和买卖经验的前提。

团体会员在为投资人启用双创板投资顾问买卖职权时,应明确要求首次委派买进双创板公司债的顾客,以纸面或电子形式签署双创板投资顾问买卖风险揭示书,风险揭示书应具备《上海投资顾问买卖所双创板投资顾问买卖风险揭示书必备条款》明晰规定的内容,充分揭示双创板的主要风险特征。

下一步,筑地还会就主要包括投资人适度性管理工作在内的双创板经纪销售业务有关事项正式宣布发布销售业务指南。

问:请问双创板投资顾问买卖安排进展怎样?

答:筑地正全力以赴推动成立双创板并试点注册制的尽快落地,技术控制系统正在加紧建设测试中,之后还需组织全市场的测试。投资人应该有充裕的时间办理手续双创板买卖职权的启用有关手续,具体内容可向自己所在的开户投资顾问公司了解情况。投资人在启用职权和参予买卖前,请认真阅读有关法律法规和买卖所销售业务规则等有关明晰规定,充分知悉和了解风险事项,理性参予。

编辑 岳彩周

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