金桥法谈_知识产权的许可使用权可以用作“技术入股”吗_

 

杜清王朝 投资顾问

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在民营企业成立及发展的过程中，特别是对于双创型民营企业来说，专利技术的应用领域与管理工作在民营企业管理工作中占有愈来愈重要的边线。近几年，随着专利技术的商业价值渐渐提高，经常会出现创业者以其专利技术筹资入股的情况。有别于汇率筹资，专利技术由于其无形性、私有性且商业价值复杂性，引致其做为非汇率筹资入股时常常难产生争论。

专利技术筹资的方式，除现代的以使用权筹资外，创业者及公司所致各种其原因的考量，优先选择以许可证使用权筹资的情况也渐渐激增。较之使用权筹资，以许可证使用权筹资毫无疑问很大地减少了筹资的稳定性，但却同时也减少了资本的复杂性。

特别针对创业者和公司最重视的问题：专利技术许可证使用权筹资到底与否可取，如何均衡许可证使用权筹资的信用风险与投资收益？Nenon将迳自作单纯的深入探讨。

01

 专利技术许可证使用权筹资入股的法律条文依据  

《公司法》第十五条

股东能用汇率筹资，也能用铜器、专利技术、农地使用权等能用汇率成交价并能司法机关受让的非汇率个人财产总金额筹资；但是，法律条文、行政管理工作法律条文法规明确规定严禁做为出资的个人财产仅限。对做为筹资的非汇率个人财产应评估结果总金额，查证个人财产，严禁高估或是高估总金额。法律条文、行政管理工作法律条文法规对评估结果总金额有明确规定的，从其明确规定。

从前述法律条文条文由此可知，专利技术许可证使用权做为非汇率个人财产总金额筹资，故自满足用户下列前提：

01

不属于法律条文、行政管理工作法律条文法规明确规定严禁做为筹资的个人财产。

《公司登记管理工作条例》第14条第2款

股东严禁以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或成立担保的个人财产等总金额筹资

可见，专利技术的许可证使用权不属于严禁做为筹资的个人财产。

02

可被评估结果总金额。

从下列方面能体现出，专利技术许可证使用权可用汇率估值：

一方面，根据《专利资产评估结果指导意见》第十一条明确规定：

《专利资产评估结果指导意见》第十一条

专利资产评估结果业务的评估结果对象是指专利资产权益，包括专利使用权和专利使用权

这体现了许可证使用权能做为评估结果对象被司法机关评估结果估值。

另一方面，在司法实践中，权利人与被许可证人常通过签订《专利技术实施许可证合同》约定以一定的金钱换取权利人的专利、商标等许可证，说明了专利技术的许可证使用权可通过许可证人与被许可证人之间的协商进行估值。而且，在一些《专利技术实施许可合同》中还约定了被许可证人对他人侵权行为有起诉维权的权利，在维权的过程中，被许可证人能获得一定的经济赔偿，也体现了许可证使用权能产生汇率商业价值。

03

能司法机关受让。

以专利权为例，专利的许可证使用权是专利权的其中一项权利，该权利与否能单独进行“受让”呢？此处有一定的争论。

一说认为，专利的许可证使用权是能单独进行受让的。

专利权是一个大的产权概念，许可证使用权做为其职能之一，也是个人财产权的一种，完全能转移并办理相关手续。就如我国《公司法》允许农地使用权合法受让并总金额筹资，公司也能通过对农地使用权的拍卖、受让而筹集资金。同理，公司在运营过程或破产清算时，完全能对专利许可证使用权按剩余的许可证使用年限进行拍卖，以筹集资金或清偿债务。

另一说则认为，专利的许可证使用权不可单独进行受让。

原《合同法》第三百四十二条明确规定：“技术受让合同包括专利权受让、专利申请权受让、技术秘密受让、专利实施许可证合同。”但2021年实施的《民法典》合同编第八百六十三条中明确明确规定了：“技术受让合同包括专利权受让、专利申请权受让、技术秘密受让等合同。”，技术受让合同不再包括“专利实施许可证合同”这一类型，亦即专利实施许可证合同不再属于技术受让合同。主张专利的许可证使用权可单独受让性时，缺失了一定的法律条文依据。

除对前述各前提的进行逐一分析适用外，在司法实践中，亦有相关司法解释间接肯定了许可证使用权筹资的可取性。

《最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律条文若干问题的解释（2020修正）》第十六条

当事人以技术成果向民营企业筹资但未明确约定权属，接受筹资的民营企业主张该技术成果归其享有的，人民法院一般应予以支持，但是该技术成果商业价值与该技术成果所占筹资额比例明显不合理损害筹资人利益的仅限。

这也体现了即使没有约定专利权筹资的方式，在特定情况下，法院依然支持专利权属于创业者，创业者可仅以许可证使用权筹资的这一筹资方式。

02

许可证使用权筹资的相关案例及明确规定

目前来说，因为专利技术许可证使用权筹资这一筹资方式仍较为少见，所以暂未有大量具体的案例、明确规定以明确及规范这一筹资方式，但我们仍能就已有的相关案例及明确规定判断许可证使用权筹资的可取性。

在上海伟仁投资(集团)有限公司与上海汉光陶瓷股份有限公司股东筹资纠纷一案中，争论焦点上海汉光与否全面履行了其无形资产的筹资义务。上海汉光与第三人景德镇汉光通过协议约定，上海汉光以无形资产筹资的范围包括：

I.上海汉光全资控股的上海汉光陶瓷制造有限公司所有的‘汉光瓷’注册商标的使用权(仅限于在汉光瓷产品上的使用)和汉光瓷的副牌商标的使用权(仅限于汉光瓷产品以外的副牌产品)；

II.上海汉光全资控股的上海汉光陶瓷制造有限公司所有的，李遊宇先生发明的《高温釉下彩发明专利》使用权；

III.上海汉光全资控股的上海陶瓷博览中心有限公司所有的外观设计专利的使用权。

对此，伟仁公司主张，本案上海汉光应以无形资产的使用权筹资，而非使用权，因此上海汉光未有全面履行其无形资产的筹资义务；但法院认为，伟仁公司的前述主张，与双方约定的无形资产筹资方式相悖，因此法院不予支持伟仁公司的这一主张。

由此可见，使用专利技术的许可证使用权筹资并不违反《公司法》的强制性明确规定，而是属于意定事项。

另外，在我国的一些地区，行政管理工作机构不仅肯定了专利技术许可证筹资的可取性，也试验性地发布并实施了相关的明确规定以规范这一筹资方式。例如湖南省科学技术厅与专利技术局在2014年就出台了《湖南省科学技术厅、省工商行政管理工作管理工作局、省专利技术局关于支持以专利使用权筹资登记注册公司的若干明确规定(试行)》允许专利使用权总金额筹资登记注册公司，但应具备下列前提：

（一）对用于筹资的专利使用权由有资质的专业评估结果机构进行评估结果总金额，并严禁高估或是高估总金额；

（二）专利许可证方式为在中国境内独占许可证，即双方应签订独占专利实施许可证合同，包括专利权人在内的任何第三方都严禁具有对该项专利技术的使用权；

（三）以专利使用权筹资方具有持续获取与所在公司业务发展相关专利的能力；

（四）符合登记注册公司相关明确规定。

03

注意事项

由于专利技术本身的非物质性、时间性和地域性等特点，专利技术筹资通常使得民营企业在接受投资的过程中存在信用风险，因此，无论是做为创业者还是民营企业来说，更需要多加注意并厘清相关信用风险，以构建信用风险防范机制。

01

专利技术的稳定性信用风险。

无论是专利权、商标权、著作权甚至是技术秘密，其商业价值均不具有稳定性，商业价值均是变量。以专利权为例，在有效期届满后，专利所公开的技术方案/设计方案进入公众领域，商业价值为零；即使在专利期限内，该专利权的整体商业价值也是随着有效期渐渐减少而减少的。而且，随着技术的进步，也会出现在专利期限届满前，技术就已经更新换代的可能，继而使得用于筹资的专利技术商业价值大打折扣。做为对比的是商标权，“名牌”的铸造则需要经历长期积累的过程，随着长时间运营和推广的积累，商标商业价值会水涨船高，高于当初的评估结果总金额。

再者，我国的《专利法》设置了专利的无效程序，而《商标法》也设置了对已注册商标的撤销和无效程序，一旦专利或商标被无效或撤销，其相应的商业价值则瞬间大幅缩减甚至为零。

02

专利技术不同许可证方式的商业价值。

专利技术由于其排他性，对于被许可证人来说，显然地，越少人能合法实施该专利技术则对其越有利，相应的估值亦更高。对于同一专利技术来说，许可证使用权的估值必然是从独占许可证、排他许可证至普通许可证渐渐减少。当创业者与公司约定用于筹资的许可证使用权为排他许可证或普通许可证时，公司应更谨慎考量，未来可能会出现因创业者自己实施或许可证他人实施该知识产权，引致筹资商业价值下降的问题。

04

  结语  

对于创业者或接受投资的公司来说，均应对专利技术许可证使用权筹资给双方带来的利弊及信用风险有所了解，进而为己方争取更多的利益和规避可能的信用风险，实现双方共赢。

供稿 | 杜清王朝 林沂

编辑 | 罗影璇

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