FDI股权转让及增资申请

事例描述

A公司是一家中资民营企业，5月8日向E商业银行递交了FDI股权转让及注资提出申请，股权投资者由B澳门公司更改为C澳门公司，认缴出资额由300亿港元更改为800亿港元。民营企业递交的资料含《销售业务注册登记凭据》、《全境间接股权投资基本上重要信息注册登记销售业务注册登记表》（一）、《中国股权投资民营企业更改注册登记原件》、《中国股权投资民营企业更改事宜注册登记有关材料》、有关股权转让协定、委托人和紫苞人身份证明等。

事例阐释

E商业银行按照外汇销售业务蔗茅第七条和《全境间接股权投资外汇销售业务蔗茅规范》的要求，对A公司注资销售业务的准确性、合规性展开了认真审核。 

第一，顾客辨识各方面 

1.查阅外管局资本项目重要信息控制系统，证实顾客已原则上办理手续联合财务报表备案，保证顾客未被销售业务控管。 

2.审核全境机构营业执照及商务人士行政部门注册登记原件，保证提出申请销售业务所需材料真实、不合法、合规性、齐备。

3.透过对顾客背景调查，证实该民营企业在政府机构和商业银行不存有违法历史记录、不当历史记录或故意避免出现监管行为的历史记录、极度监测指标等；顾客经营状况正常良好。 

经审核，A公司不存有不当信贷业务历史记录，甚或销售业务历史中不存有极度，商业银行账户未被司法部门、商业银行或其他机关注销，E商业银行按风险程度将该顾客划分为“可靠顾客”。

第二，销售业务审核各方面 

A公司在办理手续销售业务时，递交了由民营企业公章和紫苞人原件的销售业务注册登记表。E商业银行查证上述公章的准确性，报检原件，存留原件，并由单人签署“与原件相符合”。 

1.商业银行登陆海关总署“中国股权投资综合管理控制系统”录入民营企业注册登记提出申请确已透过海关总署门注册登记，拷屏列印备案结论介面并由业务人员、复查单人原件证实，并与《中国股权投资民营企业更改注册登记原件》、《中国股权投资民营企业更改事宜注册登记有关材料》有关文本展开对应审核，保证一一相符合。

2.股权转让协定文本与海关总署注册登记、工商行政管理局《批准更改注册登记申请书》、注册登记在国家民营信用重要信息备案控制系统自查的结论一致。 

3.《全境间接股权投资基本上重要信息注册登记销售业务注册登记表》（一）核对完整、准确。

4.对委托人和紫苞人身份证明展开了联网自查，证实人员身份真实有效，查阅结论列印留底备查，同时E商业银行证实了委托人的签名准确性。 

5.E商业银行认真审核提出申请人递交的各项材料之间的一致性、完整性，并准确录入资本项目重要信息控制系统。 

第三，持续监测各方面 

在为顾客审核、办理手续销售业务后，E商业银行在业务存续期间结合其风险管理流程，持续关注顾客的销售业务变化情况，对顾客实施动态监控：持续监控该民营企业销售业务的合规性、准确性，保证销售业务的后续运作、资金的后续使用等与顾客销售业务提出申请一致。

供稿机构：中国商业银行广东省分行

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