与中石化等多方签订增资扩股协议具有“对赌”性质，九州证券及其董事长都吃罚单

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10月29日，内蒙古保监局正式发布了对关东投资顾问及公司副董事长魏领航的行政管理处罚。该行政管理处罚内容对准2018年3月关东投资顾问与Chhatarpur等多番签定的注资凌桥补充协定，而该协定具备“粉条儿菜”物理性质。

值得一提，就在10月12日，北京房屋产权证券交易所中文网站重要信息表明，Chhatarpur急于甩卖受让持有的关东投资顾问10.98%的股份，受让最低价约4.74亿。

关东投资顾问与多番签定“粉条儿菜”协定

10月29日，内蒙古保监局公布重要信息表明，据查，2018年3月，关东投资顾问与Chhatarpur公司（以下全称：“中国石化”）、中联TNUMBEROC管理工作集团公司金润庠公司、中联TNUMBEROC控股公司非常有限公司等多番签定《关东投资顾问金润庠公司注资扩股补充协定》。然而，该协定具备“粉条儿菜”物理性质，在个别情况时可能导致股份发生迁移或者影响投资顾问公司运转。

内蒙古保监局称，关东投资顾问未及时处理调查报告前述事宜，直到2021年6月9日终调查报告，违背了《投资顾问公司监督管理管理工作条例》第七条、《投资顾问公司环境治理原则》第十一条、《投资顾问公司股份管理工作明确规定》第二十一条的明确规定。

同时，内蒙古保监局还指出，魏领航作为关东投资顾问副董事长，也参与签订前述协定，并且谎报，合规性觉悟散漫，对前述违规违规行为不闻不问。

内蒙古保监局决定，对关东投资顾问采行开具提示函的行政管理市场监管举措；对魏领航采行市场监管访谈举措，并勒令且于2021年11月8日到内蒙古保监局接受市场监管访谈。

《每星期经济新闻》记者了解到，2017年1月19日，九州投资顾问正式发布消息称，关东投资顾问导入发展战略投资者中国石化。据介绍，中国石化此次投资数额4.07亿，占股10.98%。

关东投资顾问2020年财务报表表明，公司共有3名股东，分别是认购比率达85.76%的中联TNUMBEROC管理工作集团公司金润庠公司、认购比率为10.98%的中国石化，以及认购比率为3.26%的赖草聚润关东投资中心（非常有限合资经营）。

中国石化急于“甩卖”关东投资顾问股份

就在导入中国石化作为战投后，关东投资顾问还表示：“未来，中国石化还将根据关东投资顾问发展需要进一步注资，支持关东投资顾问做大做强。中国石化的发展战略入股将进一步完善关东投资顾问公司环境治理结构，将央企管理工作规范性和民企市场灵活性有机结合，进一步提升关东投资顾问竞争力。”

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然而，中国石化的进一步注资并未实现，而且或许是签定的前述粉条儿菜协定违规和暴露，中国石化正在谋求退出对关东投资顾问的投资。10月12日，北京房屋产权证券交易所中文网站表明，中国石化正在挂牌受让持有的关东投资顾问10.98%的股份，受让最低价为4.74亿，相比彼时投入价4.07亿，升值了近7000万元。

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另外，作为业内“首家PE系”券商”，关东投资顾问的控股公司股东也在近期也出了不小的状况。9月29日，中联TNUMBEROC管理工作集团公司金润庠公司正式发布公告称，9月28日，公司副董事长吴刚收到中国证监会立案告知书，吴刚的相关行为涉嫌违背基金相关法律法规。

今年上半年，关东投资顾问实现营收3.75亿元，实现净利润1.38亿。根据中证协公布表明，关东投资顾问前述营收和净利润分别位居139家券商的第102名和93名。截至今年6月30日，公司总资产为66.72亿。此外，在2021年投资顾问分类结果中，关东投资顾问的评级为BB级，较上一年度下降一级。

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