关于国有企业因建立战略合作伙伴或利益共同体需要以非公开协议增资出具法律意见书的要点

《民营企业非国有资本交易市场市场监管办法》（中华人民共和国政府国务院非国有资本市场市场监管委员会中华人民共和国财政部令第32号）（下列全称“32发布命令”）于2016年6月24日公布实行，在32发布命令开始实行之前，涉及非国企注资犯罪行为的主要就依据为2009年5月1日起开始实行的《中华人民共和国政府民营企业非国有资本法》（下列全称“《民营企业非国有资本法》”）。

依照《民营企业非国有资本法》第十条的明确规定“非国有独资民营企业、非国有独资公司合并、并立，增加或者减少注册资本，发行债券，相关股东，以及退出、申请破产，由履行职责出资人职能的政府机构下定决心”，对非国有独资公司注资的形式主要就由履行职责出资人职能的政府机构下定决心；依照《中华人民共和国政府公司法》条说的明确规定，非国有独资公司，由中华人民共和国政府国务院或地方上海市人民政府许可该级上海市人民政府非国有资本市场市场监管政府机构履行职责出资人职能（实践中一般为国资委或政府辖下的国资公司）；依照《民营企业非国有资本法》第四章的明确规定，对非国有资本控股公司公司、非国有资本入股公司的注资，依照公司章程的明确规定，由其股东会、股东讨论会或监事会下定决心。

因而，在32发布命令开始实行前，非国企的注资犯罪行为，因非国有资本所占股权比例的差异会有不同的规章制度，非国有独资公司展开注资是采行协定注资或在北道区服务中心申明展开由国资市场监管政府机构下定决心；非国有控股公司、非国有入股民营企业的注资由公司内部重大决策政府机构下定决心。在32发布命令实行以后，对非国企的注资犯罪行为，非国有独资、非国有控股公司或是前述掌控民营企业的注资均以在北道区服务中心申明展开为原则，协定注资的形式为值得一提。而对非国有参股公司的注资，在32发布命令中没有就其注资形式展开明确规定，应按照《民营企业非国有资本法》第四章的明确规定，依照公司章程的明确规定，由其股东（大）会或监事会重大决策。责任编辑主要就就32发布命令开始实行后，依照本栏所办理手续的一个有关某非国企因创建发展战略合作方或自身利益五国须要展开协定注资形式开具法律条文报告书工程项目，就非国企非申明协定注资的具体实施及法律条文报告书开具事项展开分析。

一、确定非国企的注资犯罪行为与否归属于可非申明协定注资的情况

依照32发布命令第五十五条的明确规定“下列情况经同价位国资市场监管政府机构批准，能采行非申明协定形式展开注资：（一）因非国有资本布局结构调整须要，由某一的非国有及非国有控股公司民营企业或非国有前述掌控民营企业参予注资；（二）因北欧国家出资民营企业与特定投资人创建发展战略合作方或自身利益五国须要，由该投资人参予北欧国家出资民营企业或其父民营企业注资。”

在判断与否归属于可只以申明协定注资情况，须要依照32发布命令的明确规定展开自查。在本栏办理手续的该非国企注资工程项目中，因该被注资民营企业（最终目标公司）向本所提供了同价位上海市人民政府有关被注资民营企业（最终目标公司）引入该投资人的发展战略须要的纪要，因而判定该民营企业的本次注资犯罪行为归属于非国企与某一投资人创建发展战略合作方或自身利益五国须要而能展开非申明协定注资的情况。

据此判定的理由为，依照32发布命令的明确规定，非申明协定注资须要报国资市场监管政府机构批准，导致北欧国家不再拥有所出资民营企业的掌控权的，须要报同价位上海市人民政府批准。可见，对非国企非申明协定注资形式的批准政府机构为国资市场监管政府机构及同价位上海市人民政府。律师开具的法律条文报告书是民营企业报送国资市场监管政府机构批准非申明协定注资的必备文件，同价位上海市人民政府作为被注资民营企业的出资人，其既已在纪要中明确了所引入的投资者为创建发展战略合作方或自身利益五国的须要，律师将其开具的纪要作为判定归属于可采行非申明协定注资的情况及开具法律条文报告书的依据符合32发布命令的明确规定。

二、明确能展开非申明协定注资后，须要开展的工作流程

1. 注资民营企业与投资人就注资事项签订《发展战略合作协定》，明确合作的主体、内容等框架事项。

2.注资民营企业就公司资产情况委托资产评估政府机构展开评估，以作为注资价格确定的依据。

3. 注资民营企业与投资人就公司资产评估确定的价格展开谈判，确定注资金额、注资价款、支付形式等。

4. 自查投资人的主体资格，与否具备相应的投资主体资格。

5. 自查投资人有关对注资民营企业的注资与否依照公司章程取得了其内部有权政府机构（监事会、股东会等）的批准。

6. 自查注资民营企业与否依照公司章程取得了其内部有权政府机构（监事会、股东会等）的批准。

7. 注资民营企业与投资人就注资事项签订《增资协定》，对注资的具体事项展开明确。

9. 注资民营企业将注资的有关文件报送非国有资本市场市场监管政府机构及该级上海市人民政府（因注资使北欧国家不再拥有所出资民营企业控股公司权的）批准。

三、律师就非国企非申明协定转让开具法律条文报告书的关键点

1. 本次注资犯罪行为的法律条文依据，如《民营企业非国有资产法》、《民营企业非国有资本交易市场市场监管办法》等。

2. 本次注资的事实依据，如取得的工作底稿有哪些。

3. 注资民营企业、投资人的主体资格，各方与否具备展开注资扩股的主体资格。

4. 注资民营企业、投资人与否依照其公司章程的明确规定就注资事项取得了内部有权政府机构（监事会、股东会）的批准。

5. 该注资事项采行非申明协定注资的形式与否符合32发布命令有关非申明协定注资形式的明确规定。

6. 各方与否就注资事项签订了《注资协定》，注资协定的各条款约定与否符合合同法、公司法的相关明确规定。

7. 结论意见。

以上为非国企非申明协定注资的法律条文报告书关键点，依照32发布命令的明确规定，还有因非国有资本布局结构调整须要展开非申明协定注资、重大资产转让、民营企业产权转让均可参照该流程开具相应的法律条文报告书。

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