案例来袭~陕股交定向增资业务知多少_

那时为他们增添甘肃股权交易市场或非注资商品如是说，并透过事例预测，阐释民营企业积极开展或非注资的益处。

或非注资

或非注资，是一类私募基金方式的股权股权融资方式，也是中小民营企业准入门槛较高的股权融资有效途径。民营企业在产业发展中，为的是募资产业发展资本金，多半会优先选择以高效率、低信用风险的或非注资方式来同时实现注资凌桥、引入发展战略投资人。

责任编辑的或非注资是专指在甘肃股权交易市场申报的公司以非申明的方式向某一投资人展开追加股权的募资，以同时实现公司总股本减少的犯罪行为。

他们不光请到了民营企业办公室的上恩，为诸位亲友深入细致全面性的传授陕股交或非注资销售业务。

Q

A

苏明石

陕股交小编plus好奇心的表情

小冯姐

民营企业办公室现职老雇员

Q

申报公司提出申请或非注资须要满足用户什么样前提？

答：在陕股交申报的公司提出申请或非注资需满足用户下列前提：

（一）注册资本应超额实缴妥当；

（二）符合《公司法》规定的治理结构；

（三）最近一个会计年度的财务会计报告无虚假记载；

（四）没有处于持续状态的重大违法犯罪行为；

（五）法律、行政法规、中国证监会和陕股交规定的其他前提。

Q

符合什么前提的投资人可以参与或非注资呢？所有人都能投资吗？

答：作为或非注资中重要的参与对象投资人，应符合《甘肃股权交易市场投资人适当性管理办法》中规定的合格投资人。

合格投资人，须要具有较强信用风险识别和承受能力，并符合下列前提之一：

（一）证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等依法经批准设立的金融机构，以及依法备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金基金管理人；

（二）证券公司资产管理商品、基金管理公司及其子公司商品、期货公司资产管理商品、银行理财商品、保险商品、信托商品等金融机构依法管理的投资性计划；

（三）社会保障基金，民营企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，以及依法备案的私募基金基金；

（四）依法设立且净资产不低于100万元的法人或者其他组织；

（五）金股权融资产价值不低于人民币50万元，且具有2年以上金融商品投资经历或者2年以上金融行业及相关工作经历的自然人。

苏明石

啊！50万金股权融资产，看来我是没希望了……有没有什么例外情况是不受上述合格投资人前提限制的呢？

还是有的~有符合下列情形之一的，不受上述合格投资人前提的限制：

（一）证券发行人、申报公司实施股权激励计划；

（二）证券发行人、申报公司的董事、监事、高级管理人员及发行、申报前已持有股权的股东认购或者受让本发行人、申报公司证券；

（三）因继承、赠与、司法裁决、民营企业并购等非交易犯罪行为获得证券。

小冯姐

Q

申报公司满足用户提出申请前提后，如何在陕股交完成或非注资销售业务？

第二步：申报公司在董事会透过或非注资方案之日起两个转让日内，在陕股交信息披露网络平台披露董事会决议和或非注资方案；股东大会透过本次或非注资决议之日起两个转让日内披露股东大会决议；

第三步：推荐机构辅导申报公司按照陕股交要求制作并报送提出申请文件；

第四步：陕股交审核部门接收提出申请文件并展开信用风险控制审核，同时审核委员对提出申请文件展开审查，出具审查结果；陕股交作出同意出具或非注资的函或不予透过的决定；

第五步：申报公司收到陕股交同意或非注资的函之日起两个转让日内予以公告；

第六步：申报公司按照或非注资方案，完成资本金募资及追加股权的登记托管，并报送或非注资结果报告书予以公告；

第七步：或非注资完成后五个工作日内向甘肃省地方金融监督管理局和中国证监会甘肃监管局备案。

Q

提出申请或非注资需准备什么样文件呢？

答：需按照要求备齐下列文件：

（一） 申报公司或非注资的提出申请；

（二） 申报公司或非注资说明书；

（三） 申报公司董事会、股东大会有关或非注资事项的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议；

（四） 申报公司或非注资涉及国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等事项，取得的有关部门批准文件（如有）；

（五） 推荐机构与申报公司就或非注资签订的服务协议；

（六） 推荐机构对申报公司或非注资的专项意见；

（七） 申报公司尽职调查报告；

（八） 经服务商会员审计的最近一个会计年度及一期的财务报表及审计报告；

（九） 法律意见书；

（十） 申报公司本次定增募资用途的说明；

（十一） 陕股交要求的其他文件。 

Q

我问个他们都很关心的问题，在咱们陕股交展开或非注资的民营企业，有没有啥奖补政策？

答：当然有啦~申报公司完成或非增资后，根据2017年8月22日由省金融工作办公室、省财政厅、中国证监会甘肃监管局、省工业和信息化厅、省中小民营企业促进局联合出台的《甘肃省促进民营企业在多层次资本市场产业发展及直接股权融资奖励补助办法》（陕金融发〔2017〕6号）第八条中明确了“在甘肃股权交易市场申报后或非增发，股权融资规模超过500万元的，按实际股权融资额的百分之二予以奖励，最高不超过20万元”。除省内直接股权融资奖补政策外，市、（区）县相应出台了申报、股权融资的奖励政策，更大程度降低了公司的股权融资成本，2019年完成或非注资的申报公司已享受了政策红利。

苏明石

谢谢小冯姐的传授，有没有具体的事例可以和他们分享呢？这样会更直观些。

没问题，下面以我辅导的一家申报企业——甘肃全通新能源汽车科技股权有限公司为例，让他们更了解或非注资销售业务。

小冯姐

甘肃全通新能源汽车科技股权有限公司（下列简称全通科技）成立于2016年9月9日，注册资本3000万元，从事新能源汽车智能设计、整车研发制造、销售、回购、售后服务全产业链，为用户提供新能源汽车综合性一站式智能出行服务。2018年10月31日在陕股交“交易板”申报。

民营企业申报后，陕股交对其展开培育辅导，从治理结构、内部控制、财务管控、发展战略规划等方面有效提升了民营企业的综合管理能力，同时，吸引了一批合格投资人的青睐。2019年8月，全通科技聘请甘肃金股资产管理有限公司为其做了详尽的尽职调查，确定了以1.5倍市净率的溢价水平对公司展开或非注资，拟募资资本金7210万元，用于扩大车辆销售、售后服务中心基础建设及技术研发，推动公司主营销售业务的持续产业发展，为公司未来在行业竞争中争取领先地位打下基础，并将有助于公司发展战略目标的同时实现，从而提升公司的知名度及资本实力。

透过此次或非注资股权融资，民营企业既不须要每年向投资人支付利息，也不须要房产、地产等抵质押物，而且资本金进入了民营企业的权益端，降低了民营企业的资产负债率，提高了民营企业的股权融资能力，助力民营企业做大做强。

甘肃股权交易市场作为我省唯一合法的区域性股权市场运营机构，是为省内中小微民营企业证券非申明发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

陕股交多样化的股权融资商品得以满足用户不同民营企业的股权融资需求，其中或非注资商品是面向在陕股交申报的公司以股权方式同时实现股权融资，另有股权质押、可转债等股权融资商品，共同缓解中小微民营企业股权融资难、股权融资贵问题。

关于股权融资商品与股权融资服务的任何问题，欢迎您随时咨询：029-。