国务院决定!实缴行业增加至28个!新设1项前置许可!

编者按

请示报告〔2020〕12号

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中华人民共和国政府国务院有关实行金融创新控股公司公司市场准入管理工作的下定决心

请示报告〔2020〕12号

各县、省、省辖市上海市人民政府，中华人民共和国政府国务院省里、各派出机构：

为强化对金融类创新民营企业、民营企业企业法人等市场主体控股公司或是前述掌控金融创新机构的市场监管工作，规范化金融创新控股公司公司犯罪行为，严防整体性金融创新风险，现做出如下表所示下定决心：

一、对金融创新控股公司公司实行市场准入管理工作

中华人民共和国政府全境的金融类创新民营企业、民营企业企业法人以及经普遍认可的企业法人控股公司或是前述掌控三个或是三个以内相同类别金融创新机构，具有本下定决心明确规定情况的，应向人民商业银行申请，经核准成立金融创新控股公司。

（一）本下定决心所称金融创新控股公司公司，是指依《中华人民共和国政府公司法》和本下定决心成立的，控股公司或是前述掌控三个或是三个以内相同类别金融创新机构，另一方面仅积极开展创业投资管理工作、不间接专门从事非商业经营方式公益活动的以下简称公司或是金润庠公司。

（二）本下定决心所称金融创新机构的类别包括：

1.金融机构（不含德清商业银行，雷米雷蒙县）、金融创新出租公司；

2.信托公司公司；

3.金融创新资产管理工作公司；

4.投资顾问公司、公募基金基金管理工作公司、期货市场公司；

5.保险公司、人寿保险公司、保险业务公司、保险资产管理工作公司；

6.中华人民共和国政府国务院金融创新管理工作部门认定的其他机构。

（三）本下定决心所称应申请成立金融创新控股公司公司的明确规定情况，是指具有下列情况之一：

1.控股公司或是前述掌控的金融创新机构中含金融机构的，金融创新机构的总资产不少于人民币5000亿元，或是金融创新机构总资产少于人民币5000亿元但金融机构以外其他类别的金融创新机构总资产不少于人民币1000亿元或是受托管理工作的总资产不少于人民币5000亿元；

2.控股公司或是前述掌控的金融创新机构中不含金融机构的，金融创新机构的总资产不少于人民币1000亿元或是受托管理工作的总资产不少于人民币5000亿元；

3.控股公司或是前述掌控的金融创新机构总资产或是受托管理工作的总资产未达到上述第一项、第二项明确规定的标准，但人民商业银行按照宏观审慎监管要求认为需要成立金融创新控股公司公司。

二、成立金融创新控股公司公司的条件和程序

（一）申请成立金融创新控股公司公司，除应具备《中华人民共和国政府公司法》明确规定的条件外，还应具备以下条件：

1.实缴注册资本额不低于人民币50亿元，且不低于所间接控股公司金融创新机构注册资本总和的50%；

2.股东、前述掌控人信誉良好，且符合相关法律、行政法规及人民商业银行的有关明确规定；

3.有符合任职条件的董事、监事和高级管理工作人员；

4.有为所控股公司金融创新机构持续补充资本的能力；

5.有健全的组织机构和有效的风险管理工作、内部掌控制度等其他审慎性条件。

（二）人民商业银行应自受理成立金融创新控股公司公司申请之日起6个月内做出核准或是不予核准的书面下定决心；下定决心不予核准的，应说明理由。

经核准成立的金融创新控股公司公司，由人民商业银行颁发金融创新控股公司公司许可证证，凭该许可证证向市场市场监管工作部门办理登记，领取营业执照。未经人民商业银行核准，不得登记为金融创新控股公司公司，不得在公司中文名称中使用“金融创新控股公司”、“金融创新集团”等字样。

依本下定决心明确规定应成立金融创新控股公司公司但未获得核准的，应按照人民商业银行会同中华人民共和国政府国务院商业银行保险市场监管工作机构、中华人民共和国政府国务院投资顾问市场监管工作机构提出的要求，采取转让所控股公司金融创新机构的股权或是转移前述掌控权等措施。

（三）金融创新控股公司公司变更中文名称、住所、注册资本、持有5%以内股权的股东、前述掌控人，修改公司章程，投资控股公司其他金融创新机构，增加或是减少对所控股公司金融创新机构的出资或是持股比例导致掌控权变更或是丧失，分立、合并、解散或是破产，应向人民商业银行申请。人民商业银行应自受理申请之日起3个月内做出核准或是不予核准的书面下定决心。

三、其他明确规定

（一）本下定决心施行前已具有本下定决心明确规定应申请成立金融创新控股公司公司情况的，应自本下定决心施行之日起12个月内向人民商业银行申请成立金融创新控股公司公司。逾期未申请的，应按照人民商业银行会同中华人民共和国政府国务院商业银行保险市场监管工作机构、中华人民共和国政府国务院投资顾问市场监管工作机构提出的要求，采取转让所控股公司金融创新机构的股权或是转移前述掌控权等措施。

（二）金融类创新民营企业或是经普遍认可的法人控股公司或是前述掌控的金融创新资产占其并表总资产的85%以内且符合本下定决心明确规定应申请成立金融创新控股公司公司情况的，也可以依本下定决心明确规定的成立金融创新控股公司公司条件和程序，申请将其核准为金融创新控股公司公司。

（三）人民商业银行根据本下定决心制定成立金融创新控股公司公司条件、程序的实行细则，并组织实行市场监管工作，可以采取相关审慎性市场监管工作措施。

本下定决心自2020年11月1日起施行。

中华人民共和国政府国务院

2020年9月11日

（此件公开发布）

登记注册小助手（djzcxzs） 来源：中国政府网

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