增资协议书必备条款—过渡期规则(承诺)

屌丝LAWYERS温情提示：股份协定签订后，至期货合约以后，由于受环境因素影响以及可能将存在的不稳定性，过渡时期的期限可能将极短，也可能将极短，而被全面收购公司或正股金融资产在过渡时期内并非千篇一律，因而在过渡时期需要注意以下难题：1.就过渡时期被全面收购公司或正股金融资产所产生的盈利和损失的承担展开签订合同；2.就过渡时期被全面收购公司的经营或其股东的权利展开签订合同，就正股金融资产的保护或其其他人的权利展开签订合同。如何处理这些技术难题，一起来学习吧！

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注资协定签订之后，股份变更注册登记完成以后，投资人还未取得股东身份介入最终目标公司经营方式管理。过渡时期间最终目标公司的经营方式仍在继续，一般来说最终目标公司的净金融资产商业价值仍将出现变化。为防止公司原有股东及高层降低经营方式主动性，因而有必要签订合同过渡时期双方的权利和权利。如果确认因有关键性买卖或其它关键性事宜出现，则一般来说的做法是聘用专业的机构就过渡时期出现的关键性买卖和事宜展开补充审计工作及评估，并依此调整注资价格。

常见的允诺条文：

1、原有股东及公司应尽全力保持公司组织现况；

2、原有股东及公司禁止犯罪行为：严禁以调迁增量、关连买卖或其它任何人方式从公司获取不唯有自身利益或减少公司商业价值；

3、保证最终目标公司不会做出以下犯罪行为：处理金融资产、需经情况通报投资人而通过任何人股东会或董事会决议案、关键性支出、银行贷款、借款、出租、派息、提高老总工资、辞退或雇用雇员、控告、不保持专利技术、不保护客户服务等等。

4、妥为经营方式业务：严禁与服务器端签订任何人侵害或可能将侵害最终目标公司自身利益的合约或其它法律文件；

5、通告不利变化的权利：原有股东及最终目标公司应将新出现或发现的可能将有利于最终目标公司或本次买卖的情况及时通告投资人；当然，投资人也有相应的通告权利。

6、其它：秘密性、积极办理审批相关手续。

允诺条文示范点二：

创会股东和公司共同并Ferrette地允诺，已自协定签订日起，除经投资者预先口头同意，或本协定另有明文规定之外：

1、在期货合约日或者本协定终止（以较早者为准）前，创会股东和公司严禁从事、允许或促成任何人会构成或导致在本协定所作出的陈述、保证或允诺不真实、不准确或被违反的作为或者不作为。

2、创会股东和公司应采取一切合理措施保存和保护公司金融资产，在正常业务过程中按照与以往惯例及谨慎商业惯例一致的方式经营方式公司的主营业务和保护与供应商、合作方、客户、雇员之间的关系，保证公司正常运营，并确保公司的商誉和经营方式不出现关键性不利变化。

 3、创会股东和公司应尽一切努力促成本协定项下的买卖，并且不会采取任何人妨碍或不当延误本协定项下买卖的作为或不作为。

4、为了履行本协定的任何人条款（包括但不限于期货合约先决条件），创会股东和公司应当采取所有必要行动并签订所有必要的文件和文书。

5、创会股东和公司允诺给予投资者合理要求的有关公司财务、运营和/或业务等任何人方面的信息。此外，创会股东和公司应立即通告投资者已出现的或可能将出现的与公司或其金融资产、业务和/或收入有关的诉讼、仲裁或行政程序。本协议项下向投资者提供的查阅权以及投资者对提供的信息的审阅均不会在任何人方面影响或限制创会股东和公司在本协定项下所作的任何人陈述和保证。

6、创会股东和公司应尽其最大努力，依照中国法律的规定在可行的最短时间内取得完成本协定项下买卖所需的所有批准或注册登记。创会股东和公司同意及时将公司从政府部门收到的与任何人此类批准或注册登记有关的口头或口头消息通告投资者，并及时向投资者提供任何人其所获得的口头消息。

7、除了就本协定项下买卖外，公司和创会股东同意，已自协定签订之日起直至期货合约时，或本协定被终止时（以较早出现者为准），公司和创会股东或其任何人关连方、高级职员、董事、代表或代理人均不会

（1）招揽、发起、考虑、鼓励或接受任何人主体提出的关于下述事宜的提议或要约：

1）与任何人全面收购或以其它方式获得公司的全部或任何人部分的股份、或全面收购或以其它方式获得公司的金融资产有关的，

2）与公司展开任何人兼并、合并或其它业务联合，

3）展开涉及公司的资本重组、结构重组或任何人其它非正常的业务买卖，或

（2）就前述事宜参与任何人讨论、交谈、谈判以或其它交流，或向任何人其它主体提供与前述事宜有关的任何人信息，或以任何人其它方式配合、协助或参与、方便或鼓励任何人其它主体试图展开前述事宜的任何人努力或尝试。

公司和创会股东自身应当立即停止，并应促使终止所有原有的、与任何人主体在本协定以后就前述任何人事宜开展的讨论、交谈、谈判以或其它交流。如果做出或收到与前述事宜有关的任何人该等提议、要约，或与任何人主体就前述事宜展开任何人询问或其它接触，公司和创会股东应当立即通告投资者。

8、公司应，并且创会股东应促使公司，尽合理努力完善公司专利技术内控制度以确保公司运营业务过程中不侵犯服务器端专利技术。创会股东或公司于本协定签订日后新取得的与公司业务相关的任何人专利技术，以及新取得该等专利技术的许可或使用权，均应以公司作为唯一的所有权人或权利人。公司应当在实践可行的最短时间内就该等专利技术办理所有必要或可行的注册登记或注册，创会股东应当积极为此提供一切必要的协助。

 9、公司应，并且创会股东应促使公司，按照法律规定的标准按时为雇员依法缴纳社会保险和住房公积金，依法按时足额代扣代缴个人所得税。

10、公司应于期货合约后三十日内与全体雇员签订令投资者满意的劳动合同、秘密性和专利技术转让协定。

11、在任何人创会股东直接或间接持有公司任何人股份期间，该创会股东应按照其与公司签订的劳动合同全职在公司工作，不应从公司离职或者在其它实体兼职。

12、创会股东严禁于其直接或间接持有公司任何人股份期间、在公司任职期间以及离职后两年内，在中国或国外以自身名义或代理身份、自行或者与服务器端合作、直接或者间接（包括但不限于通过附属公司、合伙公司、合伙企业、关连方或其它合约安排）地：

（1）受雇于从事或计划从事与主营业务或者公司从事的其它业务相同、类似或者相竞争的业务、或与公司处于相同或类似经营方式领域、或者与公司有其它直接或者间接竞争关系的任何人公司、企业、实体或者人士（“公司竞争者”），包括但不限于作为竞争者的董事、高级管理人员；

（2）向任何人公司竞争者展开任何人形式的投资（包括但不限于，成为该公司竞争者的其他人、股东、实际控制人、债权人或以其它方式拥有其权益）、或者设立任何人公司竞争者；

（3）为其自身或其关连方、公司竞争者或其它人从公司招募雇员或唆使雇员离职；

（4）与任何人公司竞争者展开任何人业务往来（包括但不限于，成为竞争者的业务代理、供应商或分销商）；

（5）为公司竞争者提供任何人形式的咨询或意见；

（6）签订任何人协定、作出任何人允诺或采取其它任何人安排，若该等协定、允诺或安排限制或侵害或将有可能将限制或侵害公司从事其业务；

（7）为其自身或其关连方、公司竞争者或其它人的自身利益而从公司目前的客户、代理、供应商及/或独立承包商等中招揽业务，或唆使公司目前的客户、代理、供应商及/或独立承包商终止与公司的合作；

（8）以其它任何人方式与公司出现竞争。

13、公司应，并且创会股东应促使公司与其在本协定生效后招募的任何人雇员签订格式和内容令投资者满意的劳动合同、秘密性和专利技术转让协定，并促使该等雇员中的任何人关键雇员与公司签订竞业禁止协定，其中规定的竞业禁止期限为离职后两年。

14、除适用法律另有规定外，公司严禁（且创会股东应尽其最大努力防止公司）免除任何人负有不竞争、不招募或类似限制性允诺权利的雇员或顾问的该等权利，或怠于对任何人上述雇员或顾问执行任何人上述不竞争、不招募或类似限制性允诺。

15、公司应，并且创会股东应促使公司（1）遵守中国法律或其它适用的法律；（2）取得并保持其业务所需的各项批准；（3）取得并保持其业务所需的专利技术或其它权利的授权和许可；和（4）在期货合约后尽快（最迟不晚于期货合约后六个月内）建立令投资者满意的内部流程、审批制度、财务流程、财务制度、财务系统、财务管理体系、人事流程、运营和管理流程等内部制度。

16、如于期货合约前公司的注册资本缴纳存在任何人瑕疵（但注册资本未实缴不属于瑕疵），且该瑕疵对于公司（或公司的关连方）日后上市或者融金融资产生不利影响，则创会股东应Ferrette地予以补足。如因期货合约前的任何人事由，有对公司提出赔偿请求的，创会股东应承担赔偿责任。

17、公司及创会股东应促使公司，在期货合约后三个月内聘用一名全职会计人员并严格按照中国会计准则由该会计人员自行完成记账，包括但不限于按照权责出现制确认收入，保证固定金融资产、无形金融资产的购买按照中国会计准则的要求计入公司金融资产并展开折旧、摊销，建立并完善关连方银行贷款和提供借款审批流程，以及完善劳务服务等的采购管理等。

允诺条文示范点三：

 1、过渡时期是指本协定签订日开始，至投资款缴付完成的期间。

2、过渡时期间，公司应保证其原有业务运作正常以及声誉不受侵犯。

3、过渡时期内公司需经投资者口头同意严禁从事下述事宜：

1）增加或减少注册资本。

2）修改章程、备忘录或其它组织文件（除为投资人自身利益外）。

 3）增加董事人数。

4）变更公司原有股份结构及公司所投资子公司的原有股份结构。

 5）兼并、整合、出售、转让、抵押或破产公司经营方式所必须的金融资产、专利技术或其它关键性金融资产，因公司正常经营方式所需的除外。

  6）对外借款。

7）改变公司主营业务，进入新的业务，或退出现行业务。

 8）原有股东出售公司股份。

9）单笔金额超过人民币300万元的对外投资或合同签订。

10）可能将影响投资者投资意向的其它关键性事宜。

（文章来源：网络。作者：史玉梅律师。感谢作者辛勤原创！）