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有限公司向他人发行“原始股权书”,是增资还是违法发行股票_

作者: admin 发布日期: 2023-01-23

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此案概要

案件作者:北大利器网,(2016)黑01民终5350号刑事判决。

此案概要:鼎方公司设立于2011年3月7日,类型为以下简称公司,注册资本为2000多万元。四十七万和王乙为鼎方公司的股东,四十七万出资比率为65%,王乙出资比率为35%。2014年9月9日,Thenon与四十七万签定《原始股权书》,该合约约定:受让四十七万,受让Thenon,监事会决议案依照挂牌上市公司运转方式进行运转,拟订1个亿原初股权,依照1股1元港币的基础价格受让股权,受让公司原初股权400万股,以400多万元港币受让给Thenon,享有公司清算权;并报请公司承认Thenon以公司股东身份享受和分担各项权利和权利。合约签定后,Thenon向鼎方公司账号科耳共计260多万元。鼎方公司收到款项后,四十七万及鼎方公司迄今未与Thenon到工商管理学部门办理适当股权受让手续。

Thenon向一审高等法院起诉允诺:1.重审其与四十七万签定的《原初股权书》合宪;2.四十七万、王乙退还Thenon股权受让款260多万元并支付适当利息;3.鼎方公司在其受益范围内分担共同退还权利。

鼎方公司向一审高等法院民事诉讼允诺:重审Thenon竭尽全力履行出资权利,向鼎方公司交货认缴的出资款140多万元。

判决结果:一审:一、被告Thenon与被告四十七万签定的《原初股权书》系合宪合约;二、鼎方公司退还Thenon股权受让款260多万元;三、否决被告Thenon的其他诉讼允诺;四否决鼎方公司的民事诉讼允诺。一审重审。

此案分析

一审高等法院认为,因鼎方公司系以下简称公司,按法律明确规定有权发行股票股票,故四十七万作为主办人桑翁监事会决议案为依据向Thenon受让该公司拟订的原初股权,而不是受让其私人股权部分,相违合公司法的有关明确规定。四十七万、王乙及鼎方公司坚称,四十七万与Thenon签定原初股权书是履行军婚而非所为,原初股权书实质为以下简称公司注资凌桥合同书,而非股权有限公司募集资金;Thenon实际是出资入股鼎方公司而非受让股权,且出资已缴交鼎方公司,因此Thenon的合约相对人为鼎方公司。昂西勒双方的该原初股权书中仅体现公司监事会决议案依照挂牌上市公司运转并设定虚拟的1个亿原初股权,并未表述公司如何注资凌桥的文本,同时,鼎方公司迄今亦未能将Thenon登记于股东登记表,其提交的股东纪要亦是将拟订的1个亿股权中受让给Thenon4%的原初股权的文本,并无有关注资凌桥的文本。而有四十七万、王乙及鼎方公司的申辩主张嗣后未予全力支持。因Thenon与四十七万签定的原初股权书违反公司法的有关明确规定,该股权书合宪。鼎方公司民事诉讼要求Thenon竭尽全力履行出资权利,交货出资款140多万元的允诺理由不能设立,嗣后未予全力支持。Thenon已将260万受让款交货鼎方公司,但该款并非四十七万个人占有使用,故应由鼎方公司退还该受让款。Thenon关于利息的诉讼允诺无法律依据,嗣后未予全力支持。因王乙未与Thenon签定股权书及收取受让款,而有Thenon要求王乙分担民事责任的允诺未予全力支持。

一审高等法院认为,《公司法》对公司的设立、变更均明确规定了适当的条件。鼎方公司在公司登记机关登记的性质为以下简称公司,依照《公司法》第九条第一款明确规定,以下简称公司变更为股权有限公司,应当符合本法明确规定的股权有限公司的条件。而鼎方公司的法定代表人四十七万在该公司未符合法律明确规定变更为股权有限公司的条件下,代表公司与Thenon签定《原初股权书》,以监事会决议案方式决定其公司依照挂牌上市公司运转,设定并受让虚拟股权、募集资金,该行为违反公司法的强制性明确规定。故原审高等法院认定该《原初股权书》合宪正确,嗣后予以维持。关于鼎方公司诉讼主张与Thenon签定的《原初股权书》实质为注资凌桥合同书,而非股权有限公司违法募集资金的问题,昂西勒其庭审提交的各份书面证据均未有注资凌桥文本的表述,且双方对此亦未达成一致的意思表示。鼎方公司与Thenon自2014年9月9日签定受让协议后,即未给Thenon出具股东出资证明书,亦未将Thenon登记于股东登记表,导致Thenon即未取得鼎方公司的股东身份,亦未享有股东权益。故鼎方公司此项诉讼主张没有事实及法律依据,嗣后未予全力支持。

提示:《公司法》明确规定,有限公司不得向不特定的社会公众发行股权的。以下简称公司符合明确规定的股权公司的条件,可以变更为股权公司,即所谓转制,然后再发行股票。根据《刑法》第一百七十九条明确规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

本案双方签定的《原初股权书》,以监事会决议案方式决定其公司依照挂牌上市公司运转,设定并受让虚拟股权、募集资金,从其文字表述来看已违反了有限公司不得发行股票的明确规定。本案中,鼎方公司如要注资,应召开股东会,并经代表三分之二以上表决权的股东通过,注资后至工商行政管理机关进行变更登记,这才是正常的程序。鼎方公司在“原初股权书”中表述不妥,没有履行注资程序,被告Thenon出资后又没进行变更登记,最终导致被告方败诉。幸好鼎方公司此次“发行股权”范围不广,还未造成严重影响,否则单位和直接责任人就要吃官司啦!

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